УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 10. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на ринку цінних паперів

1. Хто є уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
2. Які права мають уповноважені особи ДКЦПФР?
3. Яким є розмір штрафних санкції на посадових осіб за неподання, несвоєчасне подання або подання за відомо недостовірної інформації?
4. Що має забезпечити суб'єкт первинного фінансового моніторингу відносно операцій, які підлягають фінансовому моніторингу?
5. В які терміни здійснюється інформування керівника відповідальним суб'єктом фінансового моніторингу про виявленні фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу?
6. Згідно з якими нормативними актами ДКЦПФР має право проводити перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності учасників ринку цінних паперів?
7. Згідно з якими нормативними актами ДКЦПФР може призначати своїх представників для контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах?
8. Чи повинні представники ДКЦПФР письмово повідомляти виконавчий орган товариства для проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах до початку реєстрації?
9. Які посадові обов'язки відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу?
10. До якого органу звертається уповноважена особа Комісії з проханням щодо забезпечення перевірки в примусовому порядку у разі недопущення контрольно-ревізійної групи до проведення перевірки?
11. Який документ складає уповноважена особа ДКЦПФР, яка виявила порушення законодавства про цінні папери?
12. На який строк уповноважена особа Комісії має право проводити вилучення документів, які підтверджують факт порушення, під час проведення перевірки?
13. Ким підписується протокол вилучення документів, які підтверджують факт правопорушення на ринку цінних паперів?
14. Який термін розгляду адміністративної справи про правопорушення, пов'язаного з діяльністю на ринку цінних паперів?
15. Якими законодавчими актами встановлюється відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
16. Якими законодавчими актами встановлюється відповідальність громадян за правопорушення на ринку цінних паперів?
17. Які органи уповноважені розглядати скарги на постанови уповноважених осіб Комісії про застосування санкцій до громадян за правопорушення на ринку цінних паперів?
18. Які органи уповноважені розглядати скарги на постанови уповноважених осіб Комісії про застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
19. Якими нормативними актами встановлено порядок оскарження постанов Комісії про застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
20. Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи ДКЦПФР за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів?
21. В яких випадках передбачається застосування штрафних санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
22. Який документ має бути складено при виявленні факту правопорушення юридичної особи на ринку цінних паперів?
23. Які санкції застосовуються ДКЦПФР за правопорушення на ринку цінних паперів?
24. Яким є термін притягнення до відповідальності юридичної особи за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів?
25. Що є підставою для скасування постанови по справі про правопорушення на ринку цінних паперів?
26. Який документ складається за результатами здійснення контролю за реєстрацією участі акціонерів у загальних зборах?
27. Що перевіряє представник Комісії під час здійснення контролю за реєстрацією участі акціонерів у загальних зборах?
28. Куди направляється повідомлення про призначення представників Комісії для здійснення контролю за реєстрацією участі акціонерів у загальних зборах?
29. Не пізніше якого терміну юридична особа може бути притягнена до відповідальності за вчинення правопорушення?
30. У яких випадках виноситься постанова про зупинення справи про правопорушення?
31. Який документ складає уповноважена особа Комісії про вчинення адміністративного правопорушення?
32. Які санкції застосовує Комісія за правопорушення на ринку цінних паперів фізичними (посадовими) особами?
33. У вигляді якого документу оформлюється рішення уповноваженої особи за справою?
34. До якого органу може бути оскаржено постанова уповноваженої особи Комісії про застосування санкцій до юридичної особи?
35. Які права має керівник робочої групи при проведенні перевірки ліцензіата?
36. Які права має уповноважена особа при проведенні перевірки ліцензіата?
37. Яким є термін проведення перевірки ліцензіата?
38. Якою є періодичність проведення планових перевірок професійних учасників ринку цінних паперів?
39. Який термін провадження справи про адміністративні правопорушення на ринку цінних паперів, при застосуванні уповноваженою особою Комісії штрафних санкцій?
40. Який термін провадження справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно юридичної особи?
41. Який термін прийняття уповноваженою особою рішення про застосуванні штрафних санкцій відносно юридичної особи?
42. Який термін розгляду скарги юридичної особи на рішення уповноваженої особи про застосуванні санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів?
43. Що повинні здійснити керівник та члени робочої групи у разі недопущення робочої групи до проведення перевірки ліцензіата, ненадання їм необхідних для перевірки документів?
44. Чи повинен бути ліцензіат попередньо повідомлений про проведення планової перевірки?
45. Яка періодичність планових перевірок професійних учасників ринку цінних паперів?
46. Хто має право проводити перевірки професійних учасників ринку цінних паперів без письмового доручення за службовим посвідченням?
47. У якому випадку працівник ДКЦПФР не має право брати участь у проведенні перевірки діяльності учасника ринку цінних паперів чи здійсненні контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах?
48. Хто є уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку? Які їх права?
49. Який документ зобов'язана складати уповноважена особа ДКЦПФР, яка виявила порушення законодавства про цінні папери?
50. Який документ складається при виявленні факту правопорушення юридичної особи на ринку цінних паперів?
51. Що має забезпечити відносно фінансової операції, яка підлягає фінансовому моніторингу, суб'єкт первинного фінансового моніторингу?
52. Ким затверджуються правила проведення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу ?
53. Що належить до посадових обов'язків відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу?
54. Який розмір суми фінансової операції при безготівкових розрахунках підлягає обов'язковому державному фінансовому моніторингу?
55. Який розмір суми фінансової операції при розрахунках готівкою підлягає обов'язковому державному фінансовому моніторингу?
56. Яким чином відповідальний працівник суб'єкта фінансового моніторингу зобов'язаний інформувати керівника про виявлені фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, та заходи, які були вжиті?
57. Яку відповідальність несуть особи, винні у порушенні вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ?
58. Що зобов'язаний здійснювати суб'єкт первинного фінансового моніторингу?
59. В який термін суб'єкти первинного фінансового моніторингу зобов'язані надавати уповноваженому органу інформацію про фінансову операцію, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу?
60. Протягом якого терміну суб'єкти первинного фінансового моніторингу повинні зберігати документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію ?
61. Хто є суб'єктами первинного фінансового моніторингу ?
62. Хто є суб'єктами державного фінансового моніторингу ?
63. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу ?
64. Хто затверджує правила проведення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу?
65. Що містить реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу?
66. Які права працівників ДКЦПФР щодо розгляду справ та застосування санкцій?
67. Який документ складається за результатами здійснення контролю за реєстрацією участі акціонерів у загальних зборах?
68. За яких обставин позапланові перевірки діяльності учасників ринку цінних паперів не потребують отримання додаткового дозволу Центрального апарату?
69. Який документ складає уповноважена особа ДКЦПФР при виявленні ознак порушення законодавства про цінні папери?
70. Якою особою розглядаються справи про правопорушення на ринку цінних паперів?
71. Чи існують обмеження на кількість позапланових перевірок одного й того ж учасника ринку цінних паперів протягом року?
72. Якими нормативними актами передбачено порядок оскарження постанов уповноважених осіб ДКЦПФР про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів?
73. Якими законодавчими актами встановлено відповідальність посадових осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
74. Які санкції може застосовувати ДКЦПФР до посадових осіб?
75. Якою кількістю голосів може володіти акціонер для того, щоб мати право вимагати призначення представників ДКЦПФР для контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних зборах?