УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 16. Основні поняття діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

1. Що вважається реєстром власників іменних цінних паперів?
2. Що є складовими системи реєстру?
3. В якому випадку довіреності при відчуженні цінних паперів потребують обов'язкового нотаріального посвідчення?
4. Яким чином засвідчуються довіреності від юридичних осіб уповноваженим особам?
5. На яку особу оформлюються документи про знерухомлення при виконанні операцій знерухомлення?
6. Який документ видається реєстроутримувачем власникам іменних цінних паперів від дати державної реєстрації випуску ЦП у документарній формі і до виготовлення бланків сертифікатів ЦП?
7. Які повноваження може надавати власник особового рахунку в системі реєстру уповноваженій особі?
8. Хто має право надавати письмові розпорядження або запити, на підставі яких реєстроутримувач здійснює зміни до системи реєстру або надає інформацію про її стан?
9. Що є підставою для внесення реєстроутримувачем змін до системи реєстру або надання інформації про її стан?
10. Чи має право реєстроутримувач вимагати подання додаткових документів для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру?
11. Які документи є підставою для оформлення переходу права власності за наслідками правочинів?
12. Які документи є підставою для реєстрації в системі реєстру знерухомлення іменних ЦП на особовому рахунку номінального утримувача-депозитарія?
13. Хто подає реєстроутримувачу документи на здійснення операцій переміщення ЦП на рахунках номінальних утримувачів?
14. Яка особа може подавати реєстроутримувачу документи, ща якими вимагається внесення змін до системи реєстру?
15. Протягом якого терміну повинні зберігатися у реєстратора документи, які були підставою для внесення змін до особових рахунків зареєстрованих осіб та емітентів?
16. З яким органом погоджується максимальний розмір тарифів на послуги реєстратора?
17. Які цінні папери зараховуються на особовий рахунок зареєстрованої особи за результатами розміщення випуску іменних цінних паперів?
18. На отримання якої інформації має право зареєстрована у системі реєстру особа?
19. З якого моменту зберігач набуває статусу номінального утримувача?
20. На якому рахунку в системі реєстру обліковуються знерухомлені іменні ЦП?
21. На чиє ім'я підлягають обов'язковому занесенню до реєстру власників іменні цінні папери, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунках власників у зберігача і не обліковані на рахунках зберігача в депозитарії?
22. На чиє ім'я підлягають обов'язковому занесенню до реєстру власників іменні цінні папери, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії?
23. Які особливості занесення до системи реєстру іменних цінних паперів, які знерухомлені в депозитарній установі?
24. Чи може кожна зареєстрована в системі реєстру особа мати декілька особових рахунків одного типу?
25. Яким органом встановлюється максимальний розмір тарифів на послуги реєстратора?
26. На ім'я якої особи у системі реєстру може бути відкритий особовий рахунок?
27. Які повноваження можуть відображатися в інформації про уповноважених осіб на особових рахунках власників?
28. На особовому рахунку якої особи обліковуються документи про знерухомлення, що підтверджують виконання операцій знерухомлення іменних ЦП?
29. На якому рахунку обліковуються в системі реєстру знерухомлені іменні цінні папери?
30. Чи може номінальний утримувач вимагати оплату за надання реєстроутримувачу переліку власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку?
31. Протягом якого часу на письмову вимогу реєстроутримувача номінальний утримувач зобов'язаний надати перелік власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку?
32. Які дії зобов'язаний здійснити номінальний утримувач на письмову вимогу реєстроутримувача?
33. Хто може бути номінальним утримувачем у системі реєстру?
34. Чи відображаються на особовому рахунку номінального утримувача операції з цінними паперами, зарахованими на особовий рахунок номінального утримувача, що здійснюються між депонентами одного номінального утримувача?
35. Чи може бути відкритий особовий рахунок у системі реєстру на ім'я уповноваженої особи?
36. Чи має право вимагати одержання плати за свої послуги реєстратор після з'ясування, що поданий пакет документів є підставою для внесення змін до системи реєстру, до моменту внесення змін до системи реєстру?
37. Чи потрібно подавати документи, що підтверджують повноваження уповноваженої особи під час кожного її звернення до реєстроутримувача, якщо повноваження зареєстровані на особовому рахунку?
38. З якого моменту переходить до нового власника право власності у разі відчуження знерухомлених іменних цінних паперів?
39. Протягом якого терміну повинні зберігатись у реєстратора документи, які були підставою для внесення змін до особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента?
40. Що таке "реєстр власників іменних цінних паперів"?
41. Протягом якого часу реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
42. Які складові системи реєстру?
43. Скільки особових рахунків одного типу може мати кожна зареєстрована в системі реєстру особа?
44. Чи має право реєстроутримувач вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення, тощо) у разі отримання пакету документів на внесення змін до системи реєстру?
45. Хто такий реєстратор?
46. Хто може бути номінальним утримувачем у системі реєстру?
47. Чи можуть документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру, подаватися реєстроутримувачу рекомендованим листом?
48. Що таке викуп ЦП?
49. Що таке дроблення?
50. Що таке конвертація?
51. Що таке консолідація?
52. Що таке матеріалізація цінних паперів?
53. Що таке свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів?
54. Що таке сертифікат цінних паперів?
55. Які документи може використовувати ліцензований торговець цінними паперами для підтвердження наявності повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника - клієнта-торговця?
56. Який встановлено термін для здійснення операції переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів, після отримання відповідних документів?
57. Які операції емітента називаються корпоративними щодо випущених ним цінних паперів?