УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 16. Регулювання діяльності торговців цінними паперами

1. Які фінансові посередники здійснюють торгівлю цінними паперами в Україні?
2. Здійснення яких операцій передбачає брокерська діяльність?
3. В яких випадках може бути відмовлено у видачі ліцензії на здійснення діяльності торговця цінними паперами?
4. Який орган видає ліцензію на професійні види діяльності на фондовому ринку України?
5. Що відноситься до дилерської діяльності по цінних паперах?
6. Чи має право торговець здійснювати торгівлю цінними паперами на неорганізованому позабіржовому ринку?
7. Які існують вимоги щодо ліквідності торговців цінними паперами?
8. Хто, згідно з законодавством України, може надавати посередницькі послуги щодо купівлі-продажу цінних паперів на фондовому ринку?
9. Хто може здійснювати діяльність торговця цінними паперами?
10. Хто такі дилери ?
11. Хто такі брокери?
12. Які операції щодо купівлі/продажу цінних паперів не має право здійснювати торговець цінними паперами ?
13. Які особи вважаються афільованими особами торговця цінними паперами?
14. Що покладено в основу формування електронної форми адміністративних даних торговця цінними паперами, що подаються до Комісії?
15. Що таке відкрита позиція?
16. Що визнається дилерською діяльністю по цінним паперам?
17. Які існують вимоги щодо ліквідності торговців цінними паперами?
18. До якої діяльності відноситься розміщення акцій власної емісії торговцем цінними паперами?
19. Що таке договір угодою на обслуговування при здійсненні торговцем брокерської діяльності?
20. Які види посередницьких послуг може надавати клієнту торговець цінними паперами?
21. На скільки видів посередницьких послуг може бути підписана торговцем разова угода або разове замовлення клієнта до договору обслуговування?
22. Чи зобов'язаний торговець цінними паперами надати особі, за рахунок якої він діє, інформацію про курс цінних паперів?
23. З якими цінними паперами торговець цінними паперами повинен в першу чергу здійснювати операції при здійсненні брокерської та дилерської діяльності?
24. Від яких обов'язків звільнює обумовлене договором з клієнтом право діяти на свій розсуд торговця цінними паперами?
25. Яку літеру повинен поставити торговець цінними паперами перед цифрою в договорі на комісійну діяльності?
26. З якою періодичністю повинен розраховувати показники ліквідності торговець цінними паперами?
27. Які документи повинні вести торговці цінними паперами?
28. З якого моменту набуває дії договір між торговцем цінними паперами та клієнтом?
29. Що визнається разовим замовленням клієнта?
30. Що визнається лімітним замовленням на купівлю цінних паперів?
31. У які терміни торговці цінними паперами зобов'язані надавати квартальні адміністративні дані?
32. У якому вигляді торговці цінними паперами зобов'язані надавати квартальні адміністративні дані?
33. Що таке ринкове замовлення на купівлю цінних паперів?
34. У якому документі визначається комісійна винагорода торговця цінними паперами?
35. Що таке стоп - замовлення на продаж цінних паперів?
36. Які дані повинен містити опис цінних паперів у разовому договорі або замовленні до договору обслуговування при здійсненні брокерської діяльності?
37. Яку літеру слід обов'язково надавати. до номеру договору, пов'язаного з операціями з цінними паперами, які торговець здійснює за власний рахунок?
38. Яку літеру слід обов'язково надавати. до номеру договору торговців з емітентом на організацію передплати (підписки) на цінні папери?
39. Які договори мають право укладати торговці цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності?
40. Які договори є підставою для здійснення брокерської діяльності торговцем цінними паперами?
41. Який договір є підставою для здіснення розміщення цінних паперів?
42. Які договори укладає торговець цінними паперами при здійсненні управління активами інвестиційного фонду?
43. Яку особу або чиї повноваження повинен встановити торговець при отриманні замовлення або договору на купівлю-продаж іменних цінних паперів?
44. В який строк торговець зобов'язаний повідомити клієнта про здійснення операцій по його договору або замовленню у письмовому вигляді?
45. З якими цінними паперами торговець не має права здійснювати брокерську та дилерську діяльність?
46. Хто здійснює касове обслуговування клієнтів?
47. При проведенні якого виду діяльності торговець цінними паперами має право здійснювати залучення коштів клієнтів та надавати клієнтам фінансові послуги?
48. За рахунок яких коштів торговець цінними паперами має право задовольняти вимоги кредиторів?
49. Які фінансові документи надають торговці цінними паперами до Комісії разом з річними адміністративними даними?
50. Які договори укладає торговець цінними паперами на виконання договорів з емітентом по розміщенню емісії цінних паперів?
51. Від імені якого суб'єкта діє торговцем цінними паперами при виконанні договорів комісії?
52. Від імені якого суб'єкта діє торговцем цінними паперами при виконанні договорів доручення?
53. Що визнається торгівлею цінними паперами?
54. Які види діяльності передбачає діяльність торговців цінними паперами?
55. Якій мінімальний розмір статутного фонду ( капіталу) встановлюється для отримання ліцензії на здійснення діяльності торговців цінними паперами?
56. Якій мінімальний розмір статутного фонду встановлюється для отримання ліцензії на здійснення брокерської діяльності по цінних паперах?
57. Які існують обмеження на володіння торговцем цінними паперами майном іншого торговця цінними паперами?
58. Хто такі брокери на ринку цінних паперів?
59. Торгівлю якими цінними паперами не може здійснювати торговець цінними паперами?
60. Які види посередницьких послуг може надавати клієнту торговець цінними паперами?
61. Які кваліфікаційні вимоги встановлені для торговця цінними паперами (крім банків) при отриманні ліцензії?
62. Які кваліфікаційні вимоги встановлені для торговця цінними паперами-банків при отриманні ліцензії?
63. Що є підставою для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії?
64. Який документ є підставою для ведення певного виду діяльності філією ліцензіата?
65. Протягом якого часу ліцензіат повинен повідомити орган ліцензування про ліквідацію своєї філії?
66. Протягом якого часу ліцензіат повинен подати до ДКЦПФР заяву про переоформлення ліцензії в разі виникнення для цього підстав?
67. Кому ліцензіат може передавати ліцензію або її копію для ведення певного виду діяльності?
68. Чи є зміна найменування ліцензіата підставою для переоформлення ліцензії?
69. Чи є зміна місцезнаходження ліцензіата підставою для переоформлення ліцензії?
70. Протягом якого часу ліцензіат зобов'язаний подати до ДКЦРФР заяву про переоформлення ліцензії в разі виникнення для цього підстав?
71. Що повинен зробити ліцензіат у разі втрати ліцензії?
72. Чи є пошкодження ліцензії підставою для видачі її дубліката?
73. Чи вноситься плата за видачу дубліката ліцензії?
74. Які органи здійснюють контроль за додержанням ліцензіатами ліцензійних умов?
75. З якою періодичністю проводяться планові перевірки дотримання ліцензіатом ліцензійних умов?
76. Що є підставою для анулювання ліцензії?
77. Коли заявник може подати до Комісії нову заяву про видачу ліцензії у випадку відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних відомостей у документах, які надавались суб'єктом господарювання для одержання ліцензії?
78. Які наслідки може мати факт виявлення недостовірних відомостей у документах, які надавались суб'єктом господарювання для одержання ліцензії?
79. Що відображено у довідках про укладені та виконані договори?
80. Яку додаткову літеру мають містити договори, які укладаються торговцем?
81. Які вимоги щодо сертифікації осіб, що здійснюють торгівлю цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП?
82. Протягом якого терміну після отримання ліцензії торговець ЦП повинен стати членом СРО?
83. Чи повинен торговець для здійснення діяльності визначати контролера?
84. Чи повинен торговець для здійснення діяльності розробити Положення про внутрішній контроль?
85. Чи повинен торговець для здійснення діяльності розробити Положення про діяльність торговця ЦП?
86. Які особливості ведення картки обліку?
87. Які дані вносять до журналу реєстрації договорів?
88. Яку інформацію містить розділ договору "опис цінних паперів"?
89. Які обставини є факторами ризику?
90. Які посадові особи підлягають сертифікації?
91. Які вимоги щодо сертифікації керівників?