УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 17. Вимоги ДКЦПФР до системи реєстру та документів системи реєстру

1. З якого моменту поширюється дія Положення про порядок ведення реєстрів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. №60 на відкриті АТ, створені в процесі приватизації та корпоратизації?
2. На облік прав власності на які цінні папери поширюється дія Положення про порядок ведення реєстрів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. №60?
3. Що вважається блокуванням іменних цінних паперів?
4. Що таке виписка з реєстру?
5. Що вважається датою обліку?
6. Яким органом призначається дата обліку?
7. Чи є тотожними поняття "діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів" і "реєстраторська діяльність"?
8. Чи віднесено діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів до професійної діяльності на ринку цінних паперів?
9. Що вважається діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів?
10. Яка особа вважається зареєстрованою особою?
11. Що визначає категорія цінного паперу?
12. Що визначає тип цінного паперу?
13. Які операції вважаються корпоративними операціями?
14. Що таке особовий рахунок?
15. На ім'я якої особи може бути відкритий особовий рахунок у системі реєстру?
16. Що таке передавальне розпорядження?
17. Що таке реєстр власників іменних цінних паперів?
18. Які особливості складання реєстру на дату обліку?
19. В якій формі повинна складатись копія реєстру на дату обліку?
20. Хто є реєстратором?
21. Хто вважається реєстроутримувачем?
22. Що вважається розміщенням (розповсюдженням) цінних паперів?
23. Що таке розпорядження застави?
24. Що таке система реєстру власників іменних цінних паперів?
25. Які складові системи реєстру?
26. Що забезпечує система реєстру?
27. Хто вважається уповноваженою особою?
28. Яким документом визначається обсяг повноважень уповноваженої особи?
29. Які повноваження не можуть відображатись на особових рахунках власників в інформації про уповноважених осіб?
30. На основі якого договору емітент іменних цінних паперів доручає реєстратору ведення системи реєстру?
31. Яким документом оформлюється передача системи реєстру?
32. З якого моменту реєстратор відповідає за ведення системи реєстру?
33. В якому випадку емітент іменних цінних паперів має право самостійно вести систему реєстру власників випущених ним іменних цінних паперів?
34. Чи може емітент укласти договір на ведення реєстру власників іменних цінних паперів з кількома реєстраторами?
35. Які терміни встановлено для укладання емітентом договору з реєстратором на ведення реєстру?
36. Хто відповідає за вибір реєстратора?
37. Чи має право реєстратор, який є емітентом іменних цінних паперів, самостійно вести систему реєстру цих власників без додаткового отримання відповідної ліцензії?
38. Чи може бути реєстратор номінальним утримувачем або власником іменних цінних паперів, реєстри яких він веде?
39. Які встановлено обмеження на частку у статутному фонді реєстратора того емітента, систему реєстру якого він веде?
40. Які основні функції реєстроутримувача?
41. Що включається до такої функції реєстроутримувача як ведення системи реєстру?
42. Які функції відноситься до додаткових функцій, які може виконувати реєстроутримувач?
43. Якими документами оформлюється виконання додаткових функцій реєстроутримувачем?
44. Що входить до складу системи реєстру?
45. Що входить до облікових регістрів з ведення реєстру?
46. Чи може реєстроутримувач складати та вести загальну систему реєстру для всіх емітентів, з якими ним укладено договори на ведення реєстрів?
47. Які особливості відновлення інформації при її втраті?
48. Які документи, на підставі яких здійснюється формування та ведення системи реєстру, відносяться до категорії конфіденційних документів?
49. Чи відноситься до конфіденційної інформації перелік емітентів, яким реєстратор надає послуги щодо ведення реєстрів, реквізити випусків цінних паперів цих емітентів, встановлені реєстратором тарифи на послуги для зареєстрованих осіб?
50. Протягом якого терміну повинні зберігатись у реєстратора документи, які були підставою для внесення змін до особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента?
51. Що має право зробити реєстратор по закінченні встановленого терміну зберігання документів, які були підставою для внесення змін до системи реєстру?
52. Яким органом встановлюється у випадку ліквідації емітента термін закриття системи реєстру, визначення особи, до якої передається система реєстру, термін передачі та знищення документів системи реєстру?
53. Яку інформацію містить реєстр власників іменних цінних паперів?
54. Чи включається до реєстру у разі складання його на дату обліку або на запит ДКЦПФР інформація про власників іменних цінних паперів - клієнтів номінальних утримувачів?
55. Які рахунки відкриває емітенту реєстроутримувач у системі реєстру?
56. Які рахунки відкриваються у системі реєстру зареєстрованим особам?
57. Чи може мати кожна зареєстрована особа, як власник цінних паперів, в системі реєстру декілька особових рахунків?
58. Чи допускається повторне відкриття власнику його раніше закритого рахунку?
59. Чи допускається повторне використання номеру рахунку після його закриття?
60. Які цінні папери обліковуються на емісійному рахунку емітента?
61. Які цінні папери не обліковуються на особовому рахунку емітента?
62. Хто може бути номінальним утримувачем у системі реєстру?
63. Чи продовжують обліковуватись у системі реєстру на особовому рахунку власника, в інтересах якого діє номінальний утримувач, цінні папери, записані на особовому рахунку номінального утримувача?
64. Чи відображаються на особовому рахунку номінального утримувача операції з цінними паперами, що здійснюються між депонентами одного номінального утримувача?
65. Між якими особами укладається договір, предметом якого є відкриття особового рахунку заставодержателя?
66. Чи продовжують обліковуватись на особовому рахунку власника цінні папери, записані на особовому рахунку заставодержателя?
67. Який порядок встановлено для ведення реєстроутримувачем облікових журналів системи реєстру?
68. Які види запиту відносяться до запиту до реєстроутримувача?
69. Які особливості ведення реєстроутримувачем журналу обліку записів у реєстрі?
70. Які особливості ведення реєстроутримувачем журналу виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів?
71. В якому журналі обліковуються реєстроутримувачем тимчасові свідоцтва про право власності на іменні акції?
72. В якому журналі ведеться реєстроутримувачем облік всіх фактів відкриття та закриття особових рахунків в системі реєстру, зміни реквізитів зареєстрованих осіб, призначення або відкликання уповноважених осіб?
73. Що віднесено до адміністративних операцій у системі реєстру?
74. Які дії реєструються в журналі реєстрації дій реєстроутримувача щодо підтвердження справжності підпису власника (уповноваженої особи)?
75. В яких випадках потребують обов'язкового нотаріального посвідчення документи, на підставі яких визначаються повноваження уповноваженої особи?
76. Які документи відноситься до документів, що підтверджують повноваження уповноважених осіб?
77. Які документи ліцензований торговець цінними паперами може використовувати для підтвердження наявності повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника-клієнта торговця?
78. Чи потрібно подавати документи, що підтверджують повноваження уповноваженої особи під час кожного її звернення до реєстроутримувача, якщо повноваження зареєстровані на особовому рахунку?
79. Що є документами системи реєстру?
80. Які документи відносяться до вхідних документів системи реєстру?
81. Які документи відносяться до основних вхідних документів реєстроутримувача?
82. Якими особами повинно бути підписано передавальне розпорядження?
83. Чи може підтверджуватись уповноваженими працівниками реєстроутримувача справжність підпису власника (уповноваженої особи власника) - фізичної особи на передавальному розпорядженні?, якщо загальна номінальна вартість цінних паперів, відносно яких здійснюється передача прав власності, перевищує 150 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян?
84. Які особи можуть засвідчувати справжність підпису власника на передавальному розпорядженні у випадку, якщо загальна номінальна вартість цінних паперів, відносно яких здійснюється передача прав власності, не перевищує 150 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян?
85. Хто несе відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті зареєстрованої особи?
86. Якою особою повинно бути підписано розпорядження застави у випадку передачі цінних паперів в заставу?
87. Які документи відносяться до основних вихідних документів реєстроутримувача?
88. Які види виписок з реєстру видає реєстроутримувач?
89. Чи може виписка з реєстру вважатися іменним цінним папером, а її передача вести до переходу права власності на іменні цінні папери?
90. На підставі яких документів здійснюється відкриття реєстроутримувачем емісійного та особового рахунку емітенту?
91. Для чого використовується емісійний рахунок?
92. Які цінні папери зараховуються на емісійний рахунок?
93. Предметом договору між якими особами є відкриття особового рахунку?
94. Чи закривається рахунок власника після переведення з цього рахунку усіх цінних паперів?
95. Які рахунки у системі реєстру відкриваються номінальним утримувачам?