УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 18. Вимоги ДКЦПФР до формування, ведення та внесення змін до системи реєстру

1. З якого моменту емітент повинен забезпечити організацію обліку розповсюдження випуску іменних ЦП?
2. Який журнал повинен вестися в системі обліку розповсюдження випуску іменних цінних паперів?
3. Який порядок ведення журналу обліку розміщення випуску іменних цінних паперів?
4. Яку інформацію повинен містити журнал обліку розміщення випуску іменних цінних паперів?
5. В якій формі готується журнал обліку розміщення випуску іменних цінних паперів?
6. Які документи є підставою для формування системи реєстру реєстроутримувачем?
7. Які терміни встановлено для формування реєстроутримувачем системи реєстру?
8. Які цінні папери зараховуються на особовий рахунок зареєстрованої особи за результатами розміщення випуску іменних цінних паперів?
9. На які цінні папери видаються сертифікати іменних цінних паперів?
10. В які терміни видаються сертифікати цінних паперів?
11. Який документ використовується для внесення до системи реєстру інформації про власників та про цінні папери, придбані ними за результатами розповсюдження випуску?
12. На який рахунок зараховуються цінні папери, на які особа підписалася, але не сплатила?
13. Що є основою для внесення інформації про відповідний орган приватизації як власника акцій при формуванні системи реєстру власників акцій ВАТ за результатами створення товариства в процесі приватизації?
14. Протягом якого терміну емітент, що створюється в процесі приватизації, повинен сформувати систему реєстру та внести до неї інформацію про власників іменних цінних паперів?
15. Що є підставою для здійснення реєстроутримувачем всіх змін до системи реєстру або надання інформації про її стан?
16. Які зобов'язання мають зареєстровані у системі реєстру особи?
17. Чи повинна надаватись разом з розпорядженням анкета зареєстрованої особи у разі, якщо до моменту отримання розпорядження про здійснення у системі реєстру операцій з цінними паперами від імені зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано такої анкети?
18. Якими особами підписуються письмові розпорядження (запити) щодо здійснення у системі реєстру операцій з цінними паперами?
19. На підставі якого документу визначаються повноваження уповноваженої особи на оформлення змін у системі реєстру або отримання інформації щодо відповідних змін?
20. Хто засвідчує довіреність від юридичних осіб уповноваженим особам?
21. Яким чином оформлюється відмова особі, яка звернулась до реєстроутримувача, якщо під час аналізу пакету документів виявлено недостатньо підстав для внесення змін до системи реєстру?
22. Яким чином можуть надсилатись реєстроутримувачу документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру?
23. Що перевіряє реєстроутримувач під час аналізу договорів купівлі-продажу цінних паперів, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру?
24. Чи має право реєстроутримувач вимагати подання додаткових документів для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру?
25. Чи має право реєстроутримувач вимагати спеціального оформлення поданих документів (нотаріального посвідчення тощо) у разі отримання пакету документів на внесення змін до системи реєстру?
26. Які документи залишає у системі реєстру реєстроутримувач у разі виконання операції?
27. Чи має право реєстратор вимагати одержання плати за свої послуги після з'ясування, що поданий пакет документів є підставою для внесення змін до системи реєстру, до моменту внесення змін?
28. Хто здійснює оплату послуг реєстратора у разі переведення цінних паперів з одного особового рахунку на інший?
29. З якого моменту реєстратор має право отримувати оплату від зареєстрованих осіб?
30. За рахунок якої особи здійснюється оплата послуг реєстратора під час формування або внесення змін до системи реєстру за результатами первинного розміщення цінних паперів, здійснення корпоративних операцій емітента?
31. Протягом якого часу реєстратор зобов'язаний провести операцію в системі реєстру після з'ясування, що поданий пакет є підставою для внесення змін до системи реєстру та одержання оплати за послуги?
32. Протягом якого часу реєстроутримувач повинен повернути поданий на розгляд пакет документів на доопрацювання у разі відмови про внесення змін до системи реєстру за зверненням особи, яка подавала документи і погодилась з причинами відмови?
33. Наявність яких бланків у реєстроутримувача повинна бути забезпечена при випуску іменних цінних паперів у документарній формі?
34. Які документи мають бути видані власнику іменних цінних паперів, випущених у документарній формі?
35. Який документ видає власникам іменних цінних паперів замість сертифікатів реєстроутримувач від дати державної реєстрації випуску цінних паперів у документарній формі і до виготовлення бланків сертифікатів цінних паперів?
36. Хто може видавати власникам тимчасові свідоцтва про право власності на іменні цінні папери замість сертифікатів цінних паперів?
37. Який документ реєстроутримувач зобов'язаний оформити та видати відповідній особі за наслідками операцій переходу права власності на ЦП, випущені у документарній формі?
38. На якому рахунку в системі реєстру обліковуються знерухомлені іменні цінні папери?
39. На чиє ім'я оформлюються документи про знерухомлення при виконанні операцій знерухомлення іменних ЦП?
40. Чи залишається у реєстроутримувача письмова заява від імені зареєстрованої особи, що є підставою для внесення змін, що не стосуються цінних паперів?
41. Яким чином повинна бути оформлена письмова заява, що є підставою для внесення змін, що не стосуються цінних паперів?
42. Що повинно бути здійснено реєстроутримувачем при зміні імені (найменування) зареєстрованої особи?
43. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії щодо внесення в інформацію про зареєстровану особу змін, що не стосуються цінних паперів?
44. Які документи відносяться до документів, на підставі яких в системі реєстру оформлюється перехід права власності на іменні цінні папери за наслідками цивільно-правових угод?
45. Чи погашається сертифікат іменних цінних паперів, частина яких переходить на праві власності до нового власника?
46. Чи залишається у реєстроутримувача оригінал або нотаріально засвідчена копія цивільно-правової угоди, яка підтверджує перехід права власності та є підставою для внесення записів до системи реєстру?
47. Який документ ліцензований торговець цінними паперами може використовувати для підтвердження повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника?
48. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії щодо внесення записів до системи реєстру про перехід права власності за наслідками цивільно-правових угод?
49. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії щодо внесення записів до системи реєстру про перехід права власності за рішенням суду?
50. Які документи відносяться до документів, на підставі яких реєстроутримувачем здійснюється внесення записів до системи реєстру про перехід права власності за наслідками успадкування?
51. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії щодо внесення записів до системи реєстру про перехід права власності за наслідками успадкування?
52. З якого моменту зберігач набуває статусу номінального утримувача?
53. Який термін встановлено для надання на письмову вимогу реєстроутримувача номінальним утримувачем переліку власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на дату обліку?
54. На яких рахунках повинні обліковуватись в системі реєстру іменні цінні папери, які знерухомлюються в депозитарній установі?
55. На якому рахунку обліковуються в системі реєстру іменні цінні папери, знерухомлені у зберігача?
56. На якому рахунку обліковуються в системі реєстру іменні цінні папери, знерухомлені в депозитарії?
57. Які операції відноситься до операцій переміщення?
58. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
59. Які особи мають право подавати реєстроутримувачу документи щодо здійснення операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
60. Які документи відносяться до документів, на підставі яких в системі реєстру реєструється знерухомлення іменних цінних паперів на особовому рахунку зберігача-номінального утримувача?
61. Від імені якої особи повинні складатися та надаватися реєстроутримувачу передавальні розпорядження для знерухомлення іменних цінних паперів?
62. Які документи відносяться до документів, на підставі яких реєстроутримувачем здійснюється переведення знерухомлених іменних цінних паперів в документарну форму?
63. Чи залишається у реєстроутримувача передавальне розпорядження від зберігача для здійснення реєстроутримувачем переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
64. Чи залишається у реєстроутримувача депозитарний договір, шо є підставою для здійснення реєстроутримувачем операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
65. Від імені якої особи повинні складатися та надаватися реєстроутримувачу передавальні розпорядження для переміщення іменних цінних паперів з особового рахунку номінального утримувача-депозитарія на особовий рахунок номінального утримувача-зберігача?
66. Чи залишається у реєстроутримувача передавальне розпорядження, складене від імені номінального утримувача- депозитарія, що є підставою для переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
67. Які документи відносяться до документів, на підставі яких реєстроутримувачем здійснюється внесення записів до системи реєстру про передачу іменних цінних паперів у заставу?
68. Якою особою підписується розпорядження застави, що є підставою для внесення реєстроутримувачем записів до системи реєстру про передачу іменних цінних паперів у заставу?
69. Які документи відносяться до документів, на підставі яких реєстроутримувачем здійснюється внесення записів до системи реєстру про припинення застави іменних цінних паперів?
70. Якою особою підписується розпорядження застави, що є підставою для внесення реєстроутримувачем записів до системи реєстру про припинення застави іменних цінних паперів?
71. Чи залишається у реєстроутримувача розпорядження застави, що є підставою для внесення реєстроутримувачем записів до системи реєстру про передачу іменних цінних паперів у заставу або припинення застави?
72. Які документи повинен видати реєстратор зареєстрованим заставодавцю та заставодержателю після реєстрації в системі реєстру застави цінних паперів?
73. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно внесення записів до системи реєстру про передачу іменних цінних паперів у заставу або припинення застави?
74. В якому випадку може здійснюватись блокування цінних паперів на особовому рахунку?
75. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно внесення змін до системи реєстру у зв'язку з блокуванням іменних цінних паперів?
76. Які документи відносяться до документів, на підставі яких реєстроутримувачем вносяться записи до системи реєстру про блокування іменних цінних паперів у випадку смерті фізичної особи - власника?
77. На який рахунок перераховуються з особового рахунку зареєстрованої особи викуплені емітентом цінні папери?
78. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно реєстрації у системі реєстру викупу емітентом власних цінних паперів?
79. Протягом якого терміну реєстроутримувач повинен виконати всі дії стосовно внесення у систему реєстру змін на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій?
80. Що є підставою для проведення коригуючої операції у випадку виявлення реєстроутримувачем помилок у системі реєстру?
81. До якого журналу реєстроутримувачем робиться запис про проведення коригуючої операції?
82. Які документи додаються до письмового повідомлення особам, стосовно яких була проведена коригуюча операція?
83. Хто зобов'язаний направляти письмове повідомлення особам, стосовно яких була проведена коригуюча операція?
84. В якому випадку реєстроутримувач зобов`язаний повідомити органи Антимонопольного комітету України у разі реєстрації переходу прав власності на цінні папери?
85. В якому випадку реєстроутримувач зобов`язаний повідомляти ДКЦПФР про власників цінних паперів?