УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 19. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах

1. Чи обов'язково відкриття рахунку у ЦП супроводжується зарахуванням на нього цінних паперів?
2. Де реєструються розпорядження від депонентів?
3. Скільки рахунків у цінних паперах може відкрити депозитарій зберігачу?
4. Протягом якого терміну депозитарна установа повинна зберігати розпорядження від депонентів?
5. В яких випадках депозитарна установа має право вимагати спеціального оформлення поданих документів?
6. Чи може депозитарна установа використовувати коди тих рахунків, які вже використовувалися депозитарною установою?
7. З якого моменту власники набувають статусу депонентів?
8. Яка операція називається операцією зарахування?
9. Скільки рахунків у цінних паперах може бути відкрито депоненту у одного зберігача?
10. Відповідно до яких нормативно-правових актів зберігач зобов'язаний здійснювати ідентифікацію осіб, що мають намір відкрити рахунок у ЦП?
11. Хто може бути зберігачем для інституту спільного інвестування?
12. Хто не може бути зберігачем для інституту спільного інвестування?
13. Хто може бути зберігачем для інвестиційного фонду?
14. Хто може бути клієнтами депозитарію?
15. На підставі яких документів зберігач відкриває власний рахунок у цінних паперах?
16. На підставі якого договору депозитарій відкриває рахунки у цінних паперів, на яких ведеться облік ЦП, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах у іншому депозитарії?
17. На підставі якого договору здійснюється обслуговування ЦП власника у зберігача?
18. Чи можуть бути здійснені за ініціативою зберігача операції за рахунком у цінних паперів?
19. Яка операція називається операцією переміщення?
20. Яка операція називається операцією переказу?
21. Яка операція називається операцією списання ?
22. Яка операція називається операцією зарахування?
23. Яким договором визначаються повноваження керуючого рахунком у цінних паперах власника?
24. Чи обов'язково при подачі документів депозитарній установі необхідно надавати оригінал документів?
25. Яким є термін надання зберігачем на вимогу депонента відповідної виписки?
26. На ім'я якої особи відкривається рахунок у цінних паперах взаємного фонду?
27. Чи може бути рахунок у цінних паперах анонімним?
28. На ім'я якої особи відкривається рахунок у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду?
29. На ім'я якої особи відкривається рахунок у цінних паперах пайового інвестиційного фонду?
30. Скільки керуючих рахунком у цінних паперах може бути призначено у розрізі одного випуску цінних паперів?
31. Скільки рахунків у цінних паперах може мати інвестиційний фонд?
32. Скільки рахунків у цінних паперах може відкрити депозитарії зберігачу?
33. Скільки рахунків у цінних паперах може бути відкрито власнику у одного зберігача?
34. Яким є термін зберігання інформації, що внесена до Журналу розпоряджень та Журналу операцій?
35. Яким є термін виконання облікової операції?
36. Які розпорядження реєструються у Журналі розпоряджень?
37. Яким чином обліковуються цінні папери інвестиційної компанії та її взаємних фондів?
38. Яким чином обліковуються на рахунку зберігача в депозитарії цінні папери, що належать зберігачу як юридичній особі, та цінні папери його депонентів?
39. Чи має право власник цінних паперів розділити повноваження по управлінню рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком?
40. Чи можна відкрити рахунок у цінних паперах, який раніше був закритий?
41. Чи має право зберігач бути депонентом іншого зберігача?
42. Чи мають право зберігачі встановлювати кореспондентські відносини з іншими зберігачами для обліку прав власності на ЦП та /або розрахунків за угодами щодо цінних паперів?
43. Чи може виписка з рахунку у ЦП бути предметом угод, що тягнуть за собою перехід права власності на ЦП?
44. Чи може власник цінних паперів передати власні повноваження з відкриття рахунку у цінних паперах представнику цього власника?
45. Чи може власник цінних паперів передати власні повноваження з права власності на цінні папери керуючому рахунком цього власника?
46. Чи може зберігач відкрити власний рахунок у цінних паперах в своїй установі?
47. Чи можна закрити рахунок у цінних паперах, якщо на ньому обліковуються цінні папери?
48. Чи повинен зберігач бути клієнтом хоча б одного депозитарію?
49. Чи супроводжується внесення змін в анкету рахунку у цінних паперах проведенням облікових операцій?
50. Шляхом виконання яких операцій депозитарні установи обслуговують обіг ЦП на рахунках у цінних паперах?
51. Якою обліковою операцією може здійснюватись облікова операція щодо обмеження в обігу цінних паперів?
52. Чи має право депозитарна установа вимагати надання необхідної інформації, якщо розпорядження депонентів не містять всіх необхідних реквізитів для виконання депозитарних операцій?