УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 20. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та випущених ним цінних паперів

1. Хто здійснює складання переліків для обліку всіх осіб, які підписуються на цінні папери в процесі передплати на цінні папери, випущені в бездокументарній формі?
2. Яким договором має бути передбачено відкриття в депозитарії рахунку викуплених емітентом цінних паперів?
3. Де зберігаються вилучені глобальні сертифікати?
4. Коли депозитарій відкриває емітенту емісійний рахунок у цінних паперах?
5. З яких рахунків депозитарій списує всі цінні папери, у відношенні яких була проведена деномінація для закриття тимчасових рахунків, відкритих емітенту для обслуговування процесу проведення деномінації?
6. Кому власник надає письмове розпорядження про переказ цінних паперів з його рахунку у цінних паперах на рахунок викуплених цінних паперів для виконання угоди про викуп цінних паперів емітентом у власника?
7. Кому емітент надає письмове розпорядження про зарахування відповідної кількості цінних паперів на рахунок викуплених цінних паперів для виконання угоди про викуп цінних паперів емітентом у власника?
8. Хто може надавати емітенту послуги щодо зберігання і обслуговування глобальних сертифікатів випусків цінних паперів?
9. Який рахунок депозитарій відкриває емітенту для обслуговування операції деномінації?
10. З якого рахунку депозитарій здійснює списання цінних паперів для обслуговування операції емітента щодо анулювання випущених ним цінних паперів?
11. Чи необхідно депозитарію для обслуговування операцій емітента щодо погашення випущених ним ЦП складати зведений обліковий реєстр рахунків власників ЦП відповідно до випуску та передавати його емітенту?
12. Кому емітент надає письмове розпорядження про проведення деномінації і відповідне рішення про деномінацію?
13. З якого рахунку депозитарій здійснює обслуговування операцій емітента щодо списання ЦП?
14. З якої дати зберігач має право проводити депозитарні операції з цінними паперами нової номінальної вартості за результатами проведення деномінації?
15. В яких випадках депозитарієм, в якому зберігається глобальний сертифікат випуску цінних паперів, складається зведений обліковий реєстр по бездокументарних цінних паперах?
16. Хто складає зведений обліковий реєстр рахунків власників цінних паперів? Які дані є підставою для складання?
17. Коли депозитарій відкриває емітенту емісійний рахунок у цінних паперах?
18. Наслідком здійснення якої функції депозитарної установи є конвертація?
19. З якого рахунку депозитарій здійснює проведення операції переказу цінних паперів на дату проведення деномінації, вказану у розпорядженні емітента?
20. На підставі яких даних депозитарій складає зведений обліковий реєстр?
21. Хто надає розпорядження про складання облікового реєстру по бездокументарних ЦП?
22. Хто складає обліковий реєстр рахунків власників цінних паперів?
23. Хто забезпечує організацію обліку розповсюдження випуску цінних паперів у бездокументарній формі?
24. З ким укладають договори на придбання цінних паперів особи, які підписуються на цінні папери, випущені в бездокументарній формі?
25. Чи повинні особи, які підписуються на цінні папери, випущені у бездокументарній формі, до укладання договору на придбання цінних паперів, відкривати рахунки у цінних паперах у обраних ними зберігачів?
26. Хто складає та затверджує звіт про результати розміщення випуску по закінченню передплати на цінні папери, випущені в бездокументарній формі?
27. З яких рахунків депозитарій здійснює переказ цінних паперів старої номінальної вартості по мірі отримання від зберігачів інформаційних повідомлень про відображення проведення деномінації на рахунках у цінних паперах депонентів?
28. З якого моменту виникає право власності на цінні папери в бездокументарній формі, придбані у ході їх розповсюдження шляхом передплати?
29. Хто надає розпорядження про переказ повністю сплачених цінних паперів з емісійного рахунку на рахунки у цінних паперах власників?
30. На які рахунки депозитарій здійснює перерахування відповідної кількості цінних паперів з емісійного рахунку у відповідності з отриманим розпорядженням про переказ повністю сплачених цінних паперів у ході розповсюдження випуску цінних паперів?
31. Хто вживає заходи щодо виявлення причин та усунення помилок у разі виявлення розбіжностей та помилок?
32. Які дії здійснює депозитарій за наказом емітента у разі, якщо випуск цінних паперів в бездокументарній формі визнано ДКЦПФР таким, що не відбувся?
33. Протягом якого часу емітент оформлює та депонує в депозитарії глобальний сертифікат у разі, якщо випуск ЦП у бездокументарній формі визнано ДКЦПФР таким, що відбувся?
34. Хто здійснює відкриття та ведення емісійних рахунків по ЦП у бездокементарній формі, що розміщуються та/або викупаються емітентом?
35. Хто здійснює облік розповсюдження випуску ЦП у бездокументарній формі?
36. Хто приймає рішення про анулювання випуску ЦП?
37. Чи відображаються в обліковому реєстрі, який надається зберігачем по запиту реєстроутримувача, факти обтяження цінних паперів зобов'язаннями?
38. Що таке конвертація?
39. Чи вважаються доходами доходи за цінним паперами, одержані депозитарієм від емітента з метою подальшого їх перерахування (переказу) клієнтам депозитарію?
40. Чи закриває депозитарій тимчасові рахунки, відкриті емітенту для обслуговування процесу проведення деномінації після списання всіх ЦП, у відношенні яких була проведена деномінація?
41. Чи необхідно проводити перереєстрацію випуску ЦП та переоформлювати глобальний сертифікат за наслідками рішення про анулювання?
42. Чи обов'язково емітенту користуватися послугами торговця цінними паперами при викупі цінних паперів у власників?
43. Чи необхідно переоформлювати глобальний сертифікат випуску акцій за наслідками рішення про деномінацію?
44. Який первинний договір повинен укласти емітент з обраним ним депозитарієм до початку розповсюдження ЦП у бездокументарній формі?
45. Яким чином передається обліковий реєстр реєстроутримувачу?
46. Які дії має право здійснити емітент, якщо особи, що підписали на цінні папери, не сплатили протягом встановленого строку розміщені ЦП зареєстрованого випуску?
47. Яку інформацію має містити Розпорядження про проведення погашення випуску ЦП?
48. Яку інформацію необхідно вказати у рішенні по деномінацію?