УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 21. Організація діяльності реєстроутримувача

1. Які вимоги до обладнання архіву?
2. У яких випадках може здійснюватися блокування ЦП на особовому рахунку?
3. Які документи залишає реєстроутримувач в разі внесення змін до системи реєстру?
4. В який термін після отримання від органу приватизації розпорядження про внесення змін до реєстру за підсумками пільгового продажу акцій емітент повинен внести зміни до реєстру?
5. На який рахунок перераховуються викуплені емітентом ЦП з особового рахунку зареєстрованої особи?
6. На підставі яких документів може бути проведено вилучення документів слідчим СБУ, МВС або Прокуратури України?
7. Які документи видаються від дати державної реєстрації випуску ЦП і до виготовлення бланків власникам ЦП?
8. Що вважається розміщенням ЦП?
9. На підставі подання яких документів здійснюється реєстроутримувачем внесення у систему реєстру записів про перехід права власності на іменні ЦП?
10. В які формі складаються та подаються реєстроутримувачу запити для отримання інформації щодо особових рахунків зареєстрованих осіб?
11. Яка дата вважається датою закриття реєстру?
12. Які операції здійснюються на рахунках номінальних утримувачів?
13. Які особи мають доступ до системи реєстру?
14. З якого моменту емітент - акціонерне товариство вважається ліквідованим?
15. Чи може емітент укласти договори на ведення реєстру з двома реєстраторами?
16. Які терміни формування емітентом системи реєстру власників акцій ВАТ за результатами створення товариства в процесі приватизації?
17. Які журнали повинні вестись для забезпечення формування системи реєстру за результатами державної реєстрації випуску ЦП?
18. У які терміни з моменту одержання письмового запиту від емітента реєстратор зобов'язаний надати реєстр?
19. Що повинен містити запит на складання реєстру?
20. Чи має право зареєстрована особа на одержання інформації із системи реєстру щодо інших власників?
21. На одержання якої інформації із системи реєстру має право зареєстрована особа у разі викупу емітентом власних акцій?
22. Яка особа вважається зареєстрованою "особою"?
23. Де повинні зберігатися копії електронних масивів (файлів) системи реєстру?
24. З якого моменту на ВАТ, що створені процесі приватизації, поширюється дія Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів?
25. Протягом якого терміну номінальний утримувач зобов'язаний скласти перелік власників на дату обліку для реалізації власниками прав за ЦП та направити його реєстроутримувачу?
26. Якою особою здійснюється облік розміщення ЦП?
27. Яким документом оформляється передача системи реєстру від емітента до реєстратора?
28. Який документ може бути підставою для видачі виписки з реєстру?
29. Що є підставою для формування системи реєстру власників акцій ВАТ за результатами створення товариства в процесі приватизації?
30. Де відображається перелік прийнятих реєстроутримувачем документів з визначенням їх назви та реквізитів під час первинного розгляду документів?
31. Що повинна забезпечувати система реєстру при веденні її у вигляді записів в електронних базах даних?
32. Які особливості формування реєстру власників іменних акцій ВАТ, створених в процесі приватизації?
33. Яку інформацію містить реєстр власників іменних ЦП?
34. На яку дату складається реєстр для нарахування дивідендів?
35. Хто підписує реєстр акціонерів при реєстрації учасників зборів?
36. Які приміщення необхідно мати реєстратору?
37. Якою буде дата реєстру, згідно з яким здійснюється реєстрація акціонерів, що прибули для участі у загальних зборах?
38. Яка особа вважається реєстроутримувачем?
39. В яких випадках реєстроутримуач зобов'язаний повідомляти зареєстрованих осіб публікацією, поштою, факсом?
40. Чи має право реєстратор отримувати плату від зареєстрованих осіб за видачу сертифікатів акцій в результаті первинного розміщення випуску ЦП?
41. Чи несе відповідальність реєстратор за порушення, що допущені іншими особами при засвідченні підпису власників іменних ЦП?
42. За підсумками якого періоду створюється контрольна копія бази даних, що зберігається на магнітних або інших носіях у сейфах за межами перебування реєстратора?
43. Які терміни повернення реєстратором пакетів документів на доопрацювання у випадку підмови про внесення змін до системи реєстру за зверненням особи, яка погодилась з причинами відмови?
44. Які терміни встановлено для повідомлення про припинення дії договору стороною, яка в односторонньому порядку прийняла рішення та визначила дату припинення дії договору на ведення реєстру?
45. Які терміни встановлено для повідомлення реєстратором ДКЦПФР у разі втрати або пошкодження системи реєстру?
46. Що має зробити номінальний утримувач у разі зміни кількості ЦП на його особовому рахунку та за наявності у нього документів, які підтверджують облік на його особовому рахунку ЦП, що були знерухомлені за попередніми операціями?
47. Що відображається у журналі обліку запитів?
48. Хто може бути уповноваженим на зберігання документів, термін зберігання яких у реєстратора минув?
49. Стосовно яких ЦП Фонд державного майна України та його органи мають право отримувати інформацію за письмовими запитами?
50. Хто має право на одержання інформацій в обсязі системи реєстру?
51. Хто надає розпорядження про внесення до реєстру змін щодо власників акцій, придбаних в процесі приватизації?
52. Чи вправі приватний нотаріус вимагати від професійного учасника РЦП документи, необхідні для вчинення нотаріальних дій?
53. Чи затверджується ДКЦПФР або її територіальними органами інструкція реєстроутримувача "Про порядок ведення реєстру власників іменних ЦП"?
54. Чи затверджується ДКЦПФР або її територіальними органами прейскурант цін на послуги реєстратора?
55. Чи має право реєстратор вимагати від номінального утримувача надання на дату обліку переліку власників, для яких він є номінальним утримувачем?
56. Чи має право реєстратор пред'явити первинні документи системи реєстру емітенту після того, як 2 роки тому було проведено передачу реєстру іншому реєстратору?
57. Чи має право реєстроутримувач-емітент отримати плату від зареєстрованої особи за видачу додаткової виписки з реєстру та за видачу нового сертифіката акцій взамін утраченого?
58. Чи може службова особа професійного учасника ринку ЦП відмовитися від видачі документів чи їх копій, які вимагає слідчий СБУ, МВС або Прокуратури під час вилучення?
59. Чи існують вимоги до встановлення реєстроутримувачем часу прийому клієнтів?
60. На підставі яких документів реєстроутримувач вносить до реєстру власників за результатами продажу акцій в процесі приватизації?
61. Який документ про власників передається емітенту за результатами продажу на сертифікатному аукціоні?
62. Який факт підтверджує виписка з реєстру власників іменних цінних паперів?