УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 22. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та їх анулювання. Вимоги до порядку передачі реєстру.

1. Якій орган здійснює контроль за реєстраторською діяльністю?
2. Якій орган встановлює розмір плати за видачу ліцензії на здійснення реєстраторської діяльності?
3. Якою може бути організаційно-правова форма реєстратора?
4. Хто може здійснювати реєстраторську діяльність?
5. Які особливості формування статутного фонду реєстратора?
6. Хто може бути засновниками реєстратора?
7. Які існують обмеження на частку емітента в статутному фонді реєстратора, якщо засновником реєстратора виступає емітент, реєстр якого веде зазначений реєстратор?
8. Які існують обмеження на частку в статутному фонді реєстратора професійного учасника ринку цінних паперів, якщо він виступає засновником (учасником) реєстратора?
9. Працівники яких професійних учасників ринку цінних паперів можуть бути засновниками або учасниками реєстратора?
10. Які фізичні особи не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора?
11. Скільки фахівців, які мають відповідні сертифікати повинен мати для отримання ліцензії реєстратор-небанківська установа?
12. Скільки фахівців, які мають відповідні сертифікати повинен мати для отримання ліцензії емітент?
13. Які існують обмеження для працівників реєстратора на виконання робіт для юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів?
14. Що забороняється працівникам реєстратора?
15. Які приміщення обов'язково повинен мати реєстратор для здійснення реєстраторської діяльності?
16. Хто має дозвіл на доступ до комп`ютерного обладнання реєстратора, де міститься інформація системи реєстру?
17. В яких випадках емітент може самостійно вести власний реєстр?
18. Чи може бути для фахівців реєстратора, що мають відповідні сертифікати, робота у цього реєстратора роботою по сумісництву?
19. На який термін видається ліцензія на здійснення реєстраторської діяльності?
20. Який орган видає ліцензію на здійснення реєстраторської діяльності?
21. Чи дозволяється формування статутного фонду реєстратора цінними паперами?
22. Чи допускається діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів із закінченням терміну дії ліцензії?
23. Які терміни встановлено для інформування емітентом реєстроутримувача про зміни та доповнення, що сталися в установчих документах?
24. Яка особа може виносити постанову про анулювання ліцензії реєстроутримувачу?
25. Що вважається порушенням в реєстраторській діяльності?
26. Кому реєстратор зобов'язаний передати документи системи реєстру при розірванні договору з емітентом?
27. Кому реєстратор зобов'язаний передати документи системи реєстру при анулюванні ліцензії?
28. Чи дозволяється діяльність на ринку цінних паперів після анулювання ліцензії на здійснення реєстраторської діяльності?
29. Кому зобов'язаний передати документи системи реєстру емітент при анулюванні ліцензії на ведення власного реєстру?
30. Що є підставою для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії?
31. Чи є копія ліцензії підставою для ведення певного виду діяльності філією ліцензіата?
32. Протягом якого часу ліцензіат повинен повідомити орган ліцензування про ліквідацію своєї філії?
33. Кому ліцензіат може передавати ліцензію або її копію для ведення певного виду діяльності?
34. Чи є зміна найменування ліцензіата підставою для переоформлення ліцензії?
35. Чи є зміна місцезнаходження ліцензіата підставою для переоформлення ліцензії?
36. Протягом якого часу ліцензіат зобов'язаний подати до ДКЦПФР заяву про переоформлення ліцензії в разі виникнення для цього підстав?
37. Що повинен робити ліцензіат у разі втрати ліцензії?
38. Чи є пошкодження ліцензії підставою для видачі її дубліката?
39. Чи вноситься плата за видачу дубліката ліцензії?
40. Які органи здійснюють контроль за додержанням ліцензіатами ліцензійних умов?
41. Якою є періодичність проведення планових перевірок дотримання ліцензіатом ліцензійних умов?
42. Чи є акт про повторне порушення ліцензіатом ліцензійних умов підставою для анулювання ліцензії?
43. Чи є підставою для анулювання ліцензії не здійснення ліцензіатом вказаного в ліцензії виду діяльності протягом 3-х років?
44. Підставою для яких дій є акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих суб'єктом господарювання для одержання ліцензії