УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 23. Порядок взаємодії торговців з реєстроутримувачами

1. Що таке реєстр власників іменних цінних паперів?
2. З чого складається система реєстру ?
3. Які документи має право вимагати реєстроутримувач для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру?
4. Чи має право реєстроутримувач вимагати спеціального оформлення поданих документів у разі отримання пакету документів на внесення змін до системи реєстру?
5. Яка особа може подавати реєстроутримувачу документи, за якими вимагається внесення змін до системи реєстру?
6. Яка особа може подавати реєстроутримувачу документи на здійснення операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
7. З якого моменту переходить до нового власника право власності у разі відчуження знерухомлених іменних цінних паперів?
8. На чиє ім'я оформлюються документи про знерухомлення при виконанні операцій знерухомлення іменних цінних паперів?
9. Чи повинна надаватись разом з розпорядженням анкета зареєстрованої особи у разі, якщо до моменту отримання розпорядження про здійснення у системі реєстру операцій з цінними паперами від імені зареєстрованої особи реєстроутримувачу не було надано цієї анкети?
10. Які цінні папери зараховуються на особовий рахунок зареєстрованої особи за результатами розміщення випуску іменних цінних паперів?
11. На якому рахунку в системі реєстру обліковуються знерухомлені іменні цінні папери?
12. Які повноваження може надавати уповноваженій особі власник особового рахунку в системі реєстру?
13. Які повноваження не можуть відображатись в інформації про уповноважених осіб на особових рахунках власників?
14. Чи потрібно під час кожного звернення до реєстроутримувача подавати документи, що підтверджують повноваження уповноваженої особи, якщо повноваження зареєстровані на особовому рахунку?
15. Які документи ліцензований торговець цінними паперами може використовувати для підтвердження наявності повноважень на переоформлення прав власності на цінні папери від імені їх власника-клієнта торговця?
16. На отримання якої інформації з системи реєстру зареєстрована у системі реєстру особа не має права?
17. Хто може бути номінальним утримувачем у системі реєстру?
18. Які дії зобов'язаний здійснити номінальний утримувач у випадку письмової вимоги реєстроутримувача?
19. Хто зобов'язаний оформити та видати відповідній особі сертифікат іменних цінних паперів у відношенні іменних цінних паперів, випущених у документарній формі?
20. Який документ реєстроутримувач повинен видати замість сертифікатів власникам іменних цінних паперів від дати державної реєстрації випуску цінних паперів у документарній формі і до виготовлення бланків сертифікатів цінних паперів?
21. На підставі чого реєстроутримувач здійснює всі зміни до системи реєстру або надає інформацію про її стан?
22. Які документи повинні бути включені в пакет документів про внесення змін до системи реєстру, що вимагають переведення цінних паперів від однієї особи до іншої, які в жодному з наведених документів (крім передавального розпорядження) не вступали в прямі цивільно-правові стосунки?
23. На підставі яких документів в системі реєстру оформлюється перехід права власності за наслідками правочинів?
24. Яким органом встановлюється максимальний розмір тарифів на послуги реєстратора?
25. Чи має право реєстратор вимагати одержання плати за свої послуги після з'ясування, що поданий пакет документів є підставою для внесення змін, які вимагаються, до системи реєстру та до моменту внесення цих змін?
26. Які повноваження може надавати уповноваженій особі власник особового рахунку в системі реєстру?
27. В якому документі забезпечується облік осіб, що підписалися на цінні папери під час підписки?
28. Для яких цінних паперів здійснюється облік прав власності в системі реєстру?
29. Яку інформацію має право отримувати зареєстрований власник цінних паперів?
30. Хто підписує передавальне розпорядження?
31. Кому в системі реєстру відкриваються особові рахунки?
32. Який термін подання номінальним утримувачем переліку власників, для яких він є номінальним утримувачем, якщо отримано письмову вимогу реєстороутримувача?
33. Хто подає пакети документів щодо здійснення операцій переміщення цінних паперів на рахунках номінальних утримувачів?
34. Протягом якого терміну реєстроутримувач зобов'язаний виконати всі необхідні дії стосовно пакету документів, наданих на реєстрацію переходу прав власності?
35. Чи може видаватися зареєстрованій особі новий сертифікат іменних цінних паперів?
36. Чи є виписка з реєстру цінним папером?
37. Чи повертаються документи особі, яка їх надавала реєстроутримувачу при відмові про внесення змін до системи реєстру у разі непогодженні цієї особи з причинами відмови?
38. Які основні функції реєстроутримувача?
39. Які повноваження заборонено обліковувати на особових рахунках власників?
40. Які цінні папери зараховуються на особовий рахунок емітента?
41. Що таке блокування іменних цінних паперів?
42. Що повинен подавати реєстратор за запитом емітента?
43. Чи потребує отримання ліцензії здійснення діяльності реєстратора?
44. Які складові системи реєстру?