УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 3. Державне регулювання ринку цінних паперів

1. Хто призначає Голову та членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
2. Які завдання та функції Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
3. Яким може бути розмір штрафу за випуск в обіг та розміщення незареєстрованих цінних паперів відповідно до чинного законодавства?
4. Яким може бути розмір штрафу за діяльність на ринку цінних паперів без ліцензії?
5. Які повноваження саморегулівних організацій у сфері регулювання і контролю за ринком цінних паперів?
6. Кому підпорядкована Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку?
7. Кому підзвітна Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку?
8. Що означає термін "державне регулювання ринку цінних паперів"?
9. Яким може бути розмір штрафу за випуск в обіг та розміщення незареєстрованих цінних паперів відповідно до чинного законодавства?
10. Яким може бути розмір штрафу за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів?
11. Який державний орган здійснює нагляд за розміщенням цінних паперів українських емітентів на міжнародних фондових ринках та емітентів інших держав на українському фондовому ринку?
12. В яких формах здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів?
13. Яку відповідальність передбачено за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації?
14. Яку відповідальність несуть посадові особи професійних учасників ринку цінних паперів за порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів?
15. В яких випадках засідання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочними?
16. Яким може бути розмір адміністративного штрафу за здійснення операцій по випуску в обіг або розміщення незареєстрованих цінних паперів відповідно до чинного законодавства?
17. Хто призначає та звільняє з роботи членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
18. Який орган здійснює координацію діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів?
19. Яким є термін повноважень Голови та членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
20. Хто призначає та звільняє з роботи начальника територіального органу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
21. Скільки термінів підряд одна й та ж особа може бути членом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
22. Протягом якого терміну після отримання документів посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладання штрафу?
23. Яким чином може бути оскаржено постанова, що винесена уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
24. Чи підлягають нотаріальному посвідченню правочини щодо цінних паперів?
25. Який термін встановлено для інформування Національного банку України Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку про накладання штрафів на банки?
26. Чи може бути оскаржено в суді рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання штрафу?
27. Яким документом оформлюється рішення про накладання штрафу?
28. Хто є уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
29. Яким чином стягуються штрафи, що накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку?
30. Які органи здійснюють контроль на ринку цінних паперів?