УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація)

Тема 7. Учасники ринку цінних паперів в Україні

1. Тема "Учасники ринку цінних паперів в Україні"
   
2. Що вважається "активами ІСІ" відповідно до законодавства України?
   
3. В яких випадках емітент може отримати ліцензію на здійснення діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів?
   
4. Що вважається інвестиціями?
   
5. В чому особливості дилерської діяльності?
   
6. Які особи можуть здійснювати діяльність з торгівлі цінними паперами?
   
7. Що таке "андеррайтинг"?
   
8. Хто може бути емітентом цінних паперів в Україні?
   
9. Хто несе відповідальність за зобов'язаннями щодо цінних паперів перед їх власниками?
   
10. Хто в Україні може бути інвесторами в цінні папери?
    
11. В чому особливості ІСІ відкритого типу?
    
12. В чому особливості ІСІ закритого типу?
    
13. В чому особливості ІСІ інтервального типу?
    
14. Які суб'єкти вважаються інститутами спільного інвестування?
    
15. Якими можуть бути ІСІ закритого типу залежно від терміну існування?
    
16. Які типи ІСІ передбачено Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"?
    
17. Здійснення яких операцій передбачає дилерська діяльність?
    
18. В чому особливості брокерської діяльності?
    
19. За якою вартістю має право розміщувати акції корпоративний інвестиційний фонд?
    
20. Які обмеження діяльності корпоративного інвестиційного фонду?
    
21. На підставі яких документів провадить свою діяльність корпоративний інвестиційний фонд?
    
22. В чому особливості лімітного замовлення на купівлю цінних паперів?
    
23. Які існують вимоги щодо розміру статутного капіталу для отримання ліцензії на здійснення брокерської діяльності по цінних паперах?
    
24. Які існують вимоги щодо розміру статутного капіталу для отримання ліцензії на здійснення дилерської діяльності по цінних паперах?
    
25. Які органи входять до складу органів управління корпоративного інвестиційного фонду?
    
26. З якого моменту вважається ліквідованим пайовий інвестиційний фонд?
    
27. Що вважається пайовим інвестиційним фондом?
    
28. Що включають до складу пасиви інвестиційного фонду?
    
29. Хто може надавати посередницькі послуги щодо купівлі-продажу цінних паперів на ринку цінних паперів згідно чинного законодавства?
    
30. Що вважається початковим статутним капіталом корпоративного інвестиційного фонду, хто його сплачує и коли?
    
31. Чи може надати торговець цінними паперами особі, за рахунок якої він діє, інформацію про курс цінних паперів при прийнятті доручення на купівлю або продаж цінних паперів?
    
32. Скільки видів професійної діяльності на ринку цінних паперів визначено законом України "Про цінні папери та фондовий ринок"?
    
33. Які суб'єкти ринку цінних паперів є споживачами інвестиційного капіталу?
    
34. За рахунок яких коштів може формуватися статутний капітал торговця цінними паперами?
    
35. Яким може бути мінімальний розмір статутного капіталу торговця цінними паперами, який здійснює брокерську діяльність?
    
36. Чи має право торговець розголошувати комерційну таємницю клієнтів?
    
37. Чи існують для торговця цінними паперами обмеження на володіння майном іншого торговця цінними паперами?
    
38. Ч може торговець цінними паперами перепродавати (обмінювати) цінні папери власного випуску?
    
39. Які документи повинен вести торговець цінними паперами?
    
40. Які суб'єкти можуть бути торговцями цінними паперами?
    
41. Чи включаються до ліквідаційної маси КУА активи ІСІ у разі визнання КУА банкрутом?
    
42. Хто може бути учасником пайового недиверсифікованого інвестиційного фонду?
    
43. Хто може бути учасником венчурного фонду?
    
44. Хто виступає фінансовим посередником на ринку цінних паперів?
    
45. Хто може зобов'язуватися та набувати права за векселями на території України?
    
46. Хто повинен повідомляти акціонерів відкритого акціонерного товариства про проведення загальних зборів акціонерів?
    
47. Хто приймає рішення про випуск короткострокових казначейських зобов'язань?
    
48. Які цінні папери відносяться до цінних паперів ІСІ?
    
49. Чи можуть випускати інвестиційні сертифікати корпоративні інвестиційні фонди?
    
50. Які існують обмеження на частку держави у статутному капіталі компанії з управління активами?
    
51. Чи може бути емітентом фізична особа?
    
52. Чи може ІСІ закритого типу бути створений на невизначений строк?
    
53. Чи може торговець цінними паперами здійснювати торгівлю цінними паперами власного випуску?
    
54. Чи можуть бути учасниками ринку цінних паперів особи без громадянства?
    
55. Чи можна використовувати векселі в Україні як внесок до статутного фонду господарського товариства?
    
56. Чи можуть бути засновниками реєстратора органи державної влади?
    
57. Якою може бути мінімальна кількість засновників фондової біржі?
    
58. Який вид послуг не може здійснювати торговець цінними паперами, якщо в угоді задіяні цінні паперами, емітентом яких є торговець?
    
59. Які вимоги до мінімального розміру статутного капіталу депозитарію?
    
60. Які вимоги до мінімального розміру статутного капіталу компанії з управління активами?
    
61. Які види діяльності можуть здійснювати торговці цінними паперами?
    
62. Які типи ІСІ визначені в Україні?
    
63. Якого типу можуть бути венчурні фонди?
    
64. Який орган видає ліцензію на здійснення професійної діяльності з управління іпотечним покриттям на фондовому ринку України?
    
65. Хто може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям?
    
66. Які вимоги до розміру власного капіталу заявника (ліцензіата) для здійснення управління іпотечним покриттям?