УКРАЇНСЬКИЙ ІНСТИТУТ РОЗВИТКУ ФОНДОВОГО РИНКУ

Професійна підготовка та атестація фахівців (Атестація) - Базові питання

Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні

1 В чому полягає зміст права власності?
2 До кого переходить у власність спадщина визнана судом від умерлої?
3 З якого моменту суб'єкт господарювання вважається ліквідованим?
4 З якого моменту юридична особа вважається створеною?
5 З якого моменту юридична особа є такою, що припинилася?
6 За яких умов онуки спадкодавця можуть спадкувати за законом у першу чергу?
7 За яких умов фізична особа має право займатись підприємницькою діяльністю?
8 На яких нотаріусів в Україні покладається вчинення нотаріальних дій?
9 На яких принципах ґрунтується підприємницька діяльність?
10 Про що може бути укладена мирова угода у справі про банкрутство?
11 У який організаційно - правовій формі можуть утворюватись державні холдингові компанії?
12 У яких випадках припиняється юридична особа?
13 У яких організаційних формах може здійснюватись в Україні підприємництво?
14 У яких формах можуть бути створені господарські товариства?
15 У які строки здійснюється державна реєстрація підприємства?
16 У якій формі може вчиняться правочин?
17 У якому випадку фізична особа може бути оголошена померлою?
18 Хто вважається юридичною особою?
19 Хто є боржником у справі про банкрутство?
20 Хто є арбітражний керуючий у справі про банкрутство?
21 Хто є керуючий санацією на період провадження у справі про банкрутство?
22 Хто є ліквідатором у справі про банкрутство?
23 Хто є розпорядником майна на період провадження у справі про банкрутство?
24 Хто є сторонами у справі про банкрутство?
25 Хто є сторонами у зобов'язанні?
26 Хто є суб'єктами право власності?
27 Хто є учасники провадження у справі про банкрутство?
28 Хто здійснює державну реєстрацію суб'єктів господарювання?
29 Хто має перевагу в успадкуванні: спадкоємці за законом чи спадкоємці за заповітом?
30 Хто має право на обов'язкову частку у спадщині?
31 Хто має право на спадкування у другу чергу?
32 Хто має право на спадкування у першу чергу?
33 Хто має право на спадкування у п'яту чергу?
34 Хто має право на спадкування у третю чергу?
35 Хто має право на спадкування у четверту чергу?
36 Хто такий "державний реєстратор"?
37 Чи мають право спадкоємці фізичної особи, яка оголошена померлою, розпоряджатись цінними паперами, право власності на які перейшло до них у зв'язку з відкриттям спадщини?
38 Чи припиняється зі смертю особи власника право власності?
39 Чи вправі державний нотаріус здійснювати нотаріальну діяльність на всій території України?
40 Чи втрачають підприємства - учасники об'єднання підприємств свій статус юридичної особи?
41 Чи є господарські товариства юридичними особами?
42 Чи зберігають суб'єкти господарювання при заснуванні господарського товариства свій статус юридичної особи?
43 Чи має право опікун укладати договір про відчуження майна (в т.ч. цінних паперів) підопічного на користь третіх осіб?
44 Чи мають господарські об'єднання підприємств органи управління?
45 Чи мають право батьки (усиновлювачі), опікуни дарувати майно своїх дітей та (або) підопічних?
46 Чи мають право іноземці та особи без громадянства, що перебувають в Україні на законних підставах займатись підприємницькою діяльністю?
47 Чи мають право у населених пунктах, де немає нотаріусів, довіреності на право участі у загальних зборах акціонерів посвідчувати уповноважені на це посадові особи органу місцевого самоврядування?
48 Чи може бути предметом застави майно підприємства, щодо якого прийнято рішення про приватизацію?
49 Чи може бути у разі банкрутства фізичної особи -підприємця звернено стягнення на цінні папери, які не використовувались нею для здійснення підприємницької діяльності і знаходяться у спільній сумісній власності подружжя?
50 Чи може бути фізична особа -підприємець визнана банкрутом?
51 Чи може договір дарування передбачати можливість передачі дарунка у майбутньому і лише у разі настання певної обставини?
52 Чи може опікун чи піклувальник укладати з підопічним договір про відчуження майна (в т.ч. цінних паперів)?
53 Чи може особа (особи), яка вчиняє правочин обумовити настання, припинення або зміну прав та обов'язків обставиною, щодо якої не відомо, настане вона чи ні?
54 Чи може підприємство мати у своєму складі інші юридичні особи?
55 Чи може фізична особа бути суб'єктом підприємницької діяльності?
56 Чи може фізична особа яка не досягла повноліття мати повну цивільну дієздатність?
57 Чи можуть бути правочини багатосторонніми?
58 Чи можуть бути правочини односторонніми?
59 Чи можуть бути предметом договору дарування цінні папери?
60 Чи можуть бути предметом пожертви цінні папери?
61 Чи можуть бути спадкоємцями за законом юридичні особи?
62 Чи можуть бути суб'єктом банкрутства відокремлені структурні підрозділи юридичної особи?
63 Чи можуть у зобов'язанні на стороні боржника або кредитора одночасно бути кілька осіб?
64 Чи можуть цінні папери бути предметом застави?
65 Чи підлягають державній реєстрації, як юридичні особи, філії та представництва підприємств?
66 Чи підлягають нотаріальному посвідченню правочини щодо цінних паперів?
67 Чи потребують державної реєстрації відокремлені підрозділи юридичної особи?
68 Чи потрібна для укладання одним із подружжя договорів, стосовно цінного майна, що перебуває у спільній сумісній власності письмова згода другого з подружжя?
69 Що вважається відокремленими підрозділами юридичної особи?
70 Що відбувається у разі виділення одного або кількох нових суб'єктів господарювання?
71 Що відбувається у разі злиття суб'єктів господарювання?
72 Що відбувається у разі перетворення суб'єкта господарювання?
73 Що відбувається у разі поділу суб'єкта господарювання?
74 Що відбувається у разі приєднання одного або кількох суб'єктів господарювання до іншого суб'єкта господарювання?
75 Що є підприємництвом?
76 Що є місцезнаходженням юридичної особи?
77 Що є об'єднанням підприємств?
78 Що є підприємством?
79 Що є підставою ліквідації суб'єкта господарювання?
80 Що є правом власності?
81 Що є реорганізацією юридичної особи?
82 Що є спадкуванням?
83 Що означає термін "банкрутство"?
84 Що означає термін "застава"?
85 Що означає термін "зобов'язання"?
86 Що означає термін "правочин"?
87 Що передбачає державна реєстрація суб'єктів господарювання?
88 Що передбачає договір доручення?
89 Що передбачає договір комісії?
90 Що передбачає санація під час провадження у справі про банкрутство?
91 Що таке нотаріат?
92 Яка компанія вважається державною холдинговою компанією?
93 Яка компанія вважається холдинговою компанією?
94 Яка максимальна кількість учасників товариства з обмеженою відповідальністю?
95 Яка фізична особа вважається неповнолітньою особою?
96 Яке господарське товариство є товариством з додатковою відповідальністю?
97 Яке господарське товариство є акціонерним товариством?
98 Яке господарське товариство є командитним товариством?
99 Яке господарське товариство є повним товариством?
100 Яке господарське товариство є товариством з обмеженою відповідальністю?
101 Яке товариство є господарським товариством?
102 Яки процедури застосовуються до неплатоспроможного боржника?
103 Який договір є договором дарування?
104 Який договір є договором купівлі-продажу?
105 Який договір є договором міни?
106 Який договір не може бути визнаний договором дарування?
107 Який пакет акцій є холдінговим корпоративним пакетом акцій?
108 Який суб'єкт господарювання визнається холдінговою компанією?
109 Яким є мінімальний розмір статутного (складеного) капіталу акціонерного товариства ?
110 Яким є мінімальний розмір статутного (складеного) капіталу товариства з додатковою відповідальністю?
111 Яким має бути мінімальний розмір статутного (складеного) капіталу товариства з обмеженою відповідальністю на момент його створення?
112 Якими є основні види господарських зобов'язань?
113 Якими є правові наслідки вчинення правочину без дозволу органу опіки та піклування особою, над якою встановлено опіку або піклування?
114 Які акти цивільного стану фізичної особи підлягають державній реєстрації?
115 Які види підприємств можуть діяти в Україні?
116 Які наслідки визнання господарського зобов'язання недійсним?
117 Які обов'язки покладаються на засновників (учасників) або уповноважений орган юридичної особи у разі зміни місцезнаходження юридичної особи?
118 Які організаційно - правові форми можуть мати господарські об'єднання?
119 Які правочини належить вчиняти у письмовій формі?
120 Яку частину вкладу вказаного в установчих документах зобов'язаний внести до статутного (складеного) капіталу кожен з учасників товариства з обмеженою відповідальністю до моменту реєстрації товариства?
121 Яку частину вкладу вказаного в установчих документах зобов'язаний внести до статутного (складеного) капіталу кожен з учасників товариства з додатковою відповідальністю до моменту реєстрації товариства?

Тема 2 Фондовий ринок в Україні

1. На якому ринку відбувається продаж акцій їх першим власникам?
2. Хто є першим власником цінних паперів?
3. Хто є учасниками фондового ринку?
4. Чи є вторинним ринок ЦП на якому продаються виключно ЦП підприємств, що не знаходяться в лістингу?
5. Чи є первинним ринок ЦП на якому продаються ЦП виключно стратегічних підприємств?
6. Чи є суб'єктом інфраструктури фондового ринку - національна депозитарна система?
7. Чи є суб'єктом інфраструктури фондового ринку - фондові біржі?
8. Чи є фондовим ринком - ринок на якому продаються основні фонди підприємств?
9. Чи може бути фізична особа емітентом цінних паперів?
10. Чи можуть бути міські ради емітентами цінних паперів?
11. Чи можуть бути фізичні особи учасниками первинного ринку ЦП?
12. Чи можуть бути фізичні особи учасниками фондового ринку?
13. Що означає термін "емітент"?
14. Що означає термін "інвестори в цінні папери"?
15. Що означає термін "фондовий ринок"?
16. Що означає термін "цінний папір"?
17. Як господарські товариства можуть бути емітентами цінних паперів?
18. Який ринок є біржовим?
19. Який ринок є позабіржовим?
20. Який ринок цінних паперів є первинним?
21. Який ринок ЦП називають вторинним?

Тема 3 Державне регулювання фондового ринку

1. В якому розмірі підлягає відшкодуванню шкода, заподіяна учасникам РЦП неправомірними діями ДКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень?
2. Відповідно до яких нормативних актів здійснюється провадження у справах про адміністративні правопорушення, розгляд справ про адміністративні правопорушення, порядок накладення адміністративних стягнень та виконання постанов?
3. Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні- це встановлення ДКЦПФР справедливих цін на акції, інші цінні папери та їх похідні?
4. Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні- це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів (далі - РЦП) та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері?
5. З якою метою створюється Координаційна Рада?
6. Ким затверджуються положення про територіальні органи ДКЦПФР?
7. Ким призначається та звільняється з посади начальник територіального управління ДКЦПФР?
8. На чиє прохання правоохоронні органи надають ДКЦПФР інформацію, яка є в їх розпорядженні і необхідна для забезпечення належного контролю за ринком цінних паперів?
9. Які основні нормативно-правові акти стосуються поглинань або злиття акціонерних товариств?
10. Протягом якого терміну посадова особа ДКЦПФР приймає рішення про накладення штрафу після отримання документів, зазначених у частині другій статті 11 ЗУ "Про державне регулювання РЦП в Україні"?
11. У якому порядку вирішуються спори, що виникають у ході застосування ЗУ "Про державне регулювання РЦП в Україні"?
12. У яки терміни громадянин чи посадова особа можуть бути притягнені до відповідальності за вчинення правопорушення на РЦП?
13. У яки терміни юридична особа може бути притягнена до відповідальності за вчинення правопорушення на РЦП?
14. У який термін ДКЦПФР інформує Національний банк України про накладення санкцій на комерційні банки?
15. У яких випадках справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю?
16. У якій термін має бути розглянуто справу про адміністративні правопорушення?
17. У якому порядку стягуються своєчасно не сплачені штрафи, що накладені ДКЦПФР?
18. У якому разі засідання ДКЦПФР є правомочним?
19. У якому разі рішення ДКЦПФР вважається прийнятим?
20. У якому складі утворюється Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку?
21. Хто видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України?
22. Хто видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній?
23. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій?
24. Хто визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій?
25. Хто встановлює вимоги та умови відкритого продажу (розміщення) цінних паперів на території України?
26. Хто встановлює вимоги щодо допуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України?
27. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)?
28. Хто встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів?
29. Хто встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств?
30. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями?
31. Хто входить до складу Координаційної Ради?
32. Хто є Уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку?
33. Хто з уповноважених осіб ДКЦПФР має право розглядати справи про правопорушення на РЦП у відношенні юридичних осіб?
34. Хто з уповноважених осіб ДКЦПФР має право розглядати справи про правопорушення на РЦП у відношенні громадян чи посадових осіб?
35. Хто затверджує склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї?
36. Хто здійснює державне регулювання РЦП в Україні?
37. Хто здійснює регулювання фондового ринку в Україні?
38. Хто здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України?
39. Хто має право без спеціальних дозволів представляти ДКЦПФР у суді?
40. Хто має право делегувати повноваження центральному апарату і територіальним органам ДКЦПФР?
41. Хто має право надавати роз'яснення щодо порядоку застосування чинного законодавства про цінні папери?
42. Хто очолює Координаційну раду?
43. Хто реєструє правила функціонування організаційно оформлених ринків цінних паперів та їх похідних?
44. Хто розглядає справу про правопорушення вчинене відокремленим підрозділом юридичної особи (філією, представництвом тощо)?
45. Хто, крім ДКЦПФР, здійснює контроль за діяльністю учасників та регулювання РЦП в Україні?
46. Чи є спеціальними законами України, які регулюють діяльність учасників ринку цінних паперів Цивільний кодекс України, Кодекс України про адміністративні правопорушення, Кримінальний кодекс України?
47. Чи є Голова та члени ДКЦПФР державними службовцями?
48. Чи є основною формою роботи Комісії засідання, які проводяться за рішенням Голови Комісії ?
49. Чи є спеціалісти територіальних органів ДКЦПФР державними службовцями?
50. Чи інформує ДКЦПФР про накладення санкцій на комерційні банки Національний банк України?:
51. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді керівників територіальних органів ДКЦПФР?
52. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді керівників структурних підрозділів центрального апарату ДКЦПФР?
53. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді членів ДКЦПФР?
54. Чи має право ДКЦПФР застосовувати до юридичних осіб виключно фінансові санкції?
55. Чи має право ДКЦПФР застосовувати до юридичних осіб фінансові санкції?
56. Чи має право ДКЦПФР звертатись до суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери?
57. Чи можуть мати згідно чинного законодавства саморегулівні організації повноваження сертифікації фахівців фондового ринку?
58. Чи можуть мати згідно чинного законодавства саморегулівні організації повноваження видачі ліцензій особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку?
59. Чи мають право уповноважені особи ДКЦПФР складати протоколи про адміністративні правопорушення?
60. Чи мають право учасники РЦП на відшкодування шкоди, заподіяної неправомірними діями ДКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень?
61. Чи може рішення ДКЦПФР про накладення штрафу бути оскаржено в суді?
62. Чи можуть бути звільнені від обов'язків Голова та члени ДКЦПФР протягом терміну їх повноважень?
63. Чи можуть при ДКЦПФР створюватись Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи?
64. Чи несуть відповідальність посадові особи ДКЦПФР за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків?
65. Чи передбачено чинним законодавством України спеціальний нормативний акт чи положення щодо поглинання або злиття господарських товариств?
66. Чи потребує погодження рішення ДКЦПФР при встановленні додаткових вимог щодо випуску цінних паперів комерційними банками з іншими державними органами?
67. Яка мета державного регулювання РЦП в Україні?
68. Яка періодичність проведення засідань ДКЦПФР?
69. Який документ про вчинення правопорушення зазначеного у статті 11 ЗУ "Про державне регулювання РЦП в Україні" складається уповноваженою особою яка його виявила?
70. Який документ складається уповноваженою особою ДКЦПФР у разі виявлення правопорушення з боку громадянина чи посадової особи?
71. Який кількісний склад Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (колегіального органу)?
72. Який порядок винесення розпоряджень про усунення порушень на ринку цінних паперів?
73. Який порядок накладання стягнень при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень?
74. Який термін оскарження постанов про накладання адміністративного стягнення щодо посадової особи чи громадянина від дати її надходження відповідно до Кодексу України про адміністративні правопорушення?
75. Яким документом оформляється рішення про накладення штрафу на юридичну особу?
76. Яким є термін повноважень Голови ДКЦПФР?
77. Яким є термін повноважень членів ДКЦПФР?
78. Яким шляхом можуть бути делеговані повноваження центральному апарату і територіальним органам ДКЦПФР?
79. Які державні органи здійснюють регулювання ринку цінних паперів в Україні в межах своїх повноважень?
80. Які закони України відносяться до спеціальних законів України, що регулюють діяльність учасників ринку цінних паперів?
81. Які повноваження Консультаційно-експертної ради?
82. Які складові системи ДКЦПФР?
83. Які форми державного регулювання РЦП в Україні?
84. Яку відповідальність несуть посадові особи, що порушують законодавство про цінні папери?

Тема 4 Цінні папери та їх класифікація

1. Кому належать права, посвідчені іменним цінним папером?
2. Кому належать права, посвідчені ордерним цінним папером?
3. Кому належать права, посвідчені цінним папером на пред'явника?
4. Що означає термін "цінний папір"?
5. Що посвідчують приватизаційні цінні папери?
6. Що посвідчують боргові цінні папери?
7. Якими за формою існування можуть бути цінні папери?
8. Якими згідно закону "Про цінні папери та фондовий ринок" можуть бути цінні папери?
9. Якими можуть бути цінні папери за порядком їх розміщення (видачі)?
10. Які групи цінних паперів можуть бути у цивільному обороті в Україні?
11. Які права надають похідні цінні папери?
12. Які права надають товаророзпорядчі цінні папери їхньому держателю?
13. Які права посвідчують цінні папери?
14. Які цінні папери відносяться до боргових цінних паперів?
15. Які цінні папери відносяться до пайових цінних паперів?
16. Які цінні папери належать до емісійних цінних паперів?

Тема 5 Пайові та боргові цінні папери

1. В який формі можуть розміщуються іменні ощадні (депозитні) сертифікати?
2. В який формі можуть розміщуються ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника?
3. В якій формі можуть бути розміщені облігації?
4. За скільки днів до початку відкритого (публічного) розміщення цінних паперів має бути опублікований проспект емісії ЦП?
5. За які дії емітент має сплачувати державне мито при випуску цінних паперів?
6. За якою ціною мають розміщувати свої акції корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після їх реєстрації в реєстрі ІСІ?
7. На яку максимально суму юридична особа має право розміщувати облігації?
8. У який строк емітент повинен закінчити відкрите (публічне) розміщення цінних паперів ?
9. У який строк після отримання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів ДКЦПФР здійснює реєстрацію їх випуску та проспекту емісії або відмовляє в реєстрації?
10. У який формі можуть існувати акції акціонерних товариств згідно ЗУ "Про акціонерні товариства"?
11. У яких випадках підлягає скасуванню реєстрація випуску акцій та анульовані свідоцтва про реєстрацію випусків акцій?
12. У якій валюті може бути установлено номінальну вартість акцій?
13. У якій формі може здійснюватись платіж за векселем на території України?
14. У якій формі можуть існувати акції?
15. У якому обсязі підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?
16. Хто веде Державний реєстр випусків цінних паперів?
17. Хто виступає емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду?
18. Хто є емітентом казначейських зобов'язань?
19. Хто затверджує порядок ведення реєстру виданих векселів векселедавцем?
20. Хто здійснює реєстрацію випуску облігацій підприємств та випуску облігацій місцевих позик?
21. Хто здійснює реєстрацію випуску та проспекту емісії цінних паперів?
22. Хто може бути емітентом акцій?
23. Хто може бути емітентом інвестиційних сертифікатів?
24. Хто несе відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів?
25. Чи дають облігації підприємств право на участь в управлінні емітентом?
26. Чи є права власників простих та привілейованих акцій рівними?
27. Чи здійснює ДКЦПФР реєстрацію випуску державних облігацій України?
28. Чи має емітент сплачувати державне мито при реєстрації інформації про емісію облігацій місцевих позик?
29. Чи може акціонерне товариство випускати акції на пред'явника?
30. Чи може бути вексель внеском до статутного фонду господарського товариства?
31. Чи може кількість відкрито (публічно) розміщених ЦП перевищувати кількість ЦП, визначених у проспекті емісії ЦП?
32. Чи може кількість фактично розміщених ЦП бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті їх емісії?
33. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій на пред'явника?
34. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій?
35. Чи може облігація мати номінальну вартість, визначену в іноземній валюті?
36. Чи може погашення облігацій здійснюватися майном?
37. Чи може реєстрація ДКЦПФР випуску та проспекту емісії цінних паперів розглядатися як гарантія їх вартості?
38. Чи можуть акції корпоративного інвестиційного фонду, що розміщуються, бути оплачені майном та майновими правами?
39. Чи можуть бути прості іменні акції товариства конвертовані у привілейовані акції?
40. Чи можуть бути емітентом розмішені іменні облігації?
41. Чи можуть бути емітентом розмішені облігації на пред'явника?
42. Чи можуть бути ощадні (депозитні) сертифікати іменними?
43. Чи можуть бути ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника?
44. Чи можуть бути привілейовані акції конвертовані у прості акції?
45. Чи можуть векселі існувати у бездокументарній форм?
46. Чи можуть державні облігації України бути випущені пред'явника?
47. Чи можуть державні облігації України бути іменними?
48. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у бездокументарній формі?
49. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у документарній формі?
50. Чи можуть іменні акції документарної форми існування бути переведені у бездокументарну форму існування?
51. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом відкритого продажу?
52. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом приватного розміщення?
53. Чи можуть мати власники привілейованих акцій право на участь в управлінні товариством?
54. Чи можуть облігацій, що розміщуються акціонерним товариством бути конвертовані в акції цього акціонерного товариства?
55. Чи можуть під час відкритого (публічного) розміщення пайові ЦП продаватися за ціною, меншою ніж їх номінальна вартість?
56. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду?
57. Чи підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?
58. Чи підлягають прості іменні акції товариства конвертації у інші цінні папери акціонерного товариства?
59. Чи підтверджує облігація зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк?
60. Чи потребує заміни свідоцтво про реєстрацію випуску емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування акціонерного товариства?
61. Чи регулюється обіг векселів в Україні Женевською конвенцією 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі?
62. Чи є дійсним вексель, що передбачає оплату частинами?
63. Що є підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною?
64. Що означає термін "недобросовісна емісія цінних паперів"?
65. Що таке "акція"?
66. Що таке "казначейське зобов'язання України"?
67. Що таке "вексель"?
68. Що таке "інвестиційний сертифікат"?
69. Що таке "облігація"?
70. Що таке "ощадний (депозитний) сертифікат"?
71. Яке розміщення цінних паперів є публічним (відкритим) розміщенням?
72. Яким є строк відкритої підписки на акції корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу?
73. Яким може бути розміщення цінних паперів?
74. Якими, в залежності від строку їх випуску, можуть бути державні облігації України?
75. Яких типів акції може розміщувати акціонерне товариство?
76. Які є обмеження щодо номінальної вартості акцій?
77. Які відмінності у реквізитах простого та переказного векселя?
78. Які майнові права посвідчує акція?
79. Які облігації є відсотковими?
80. Які облігації є дисконтними?
81. Які облігації є цільовими?
82. Які особи можуть на території України зобов'язуватися та набувати права за переказними і простими векселями?
83. Якою мовою складається вексель, який видається на території України і місце платежу за яким також знаходиться на території України?
84. Якою може бути частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства?
85. Яку інформацію про цінні папери має містити проспект емісії цінних паперів?
86. Яку особу називають "трасантом"?

Тема 6 Іпотечні цінні папери в Україні

1. З якого моменту виникають взаємні права і обов'язки іпотекодавця та іпотекодержателя за іпотечним договором ?
2. З якого моменту виникають взаємні права і обов'язки іпотекодавця та іпотекодержателя у разі іпотеки, яка виникає на підставі рішення суду?
3. Ким забезпечується проведення аудиторських перевірок на відповідність стану іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
4. Ким забезпечується проведення аудиторських перевірок на відповідність стану іпотечного покриття структурованих іпотечних облігацій?
5. На підставі чого може виникати іпотека?
6. На яку особу покладається ведення реєстру іпотечного покриття звичайних іпотечних облігацій?
7. У разі визнання емітента банкрутом чи включаються до ліквідаційної маси права на іпотечні активи?
8. У якій формі здійснюється випуск іпотечних облігацій?
9. У якій формі можуть бути випущені іпотечні сертифікати?
10. Хто виступає установником управління іпотечними активами у разі випуску іпотечних сертифікатів участі?
11. Хто виступає установником управління іпотечними активами у разі випуску іпотечних сертифікатів з фіксованою доходністю?
12. Хто є емітентом звичайних іпотечних облігацій?
13. Хто є емітентом структурованих іпотечних облігацій?
14. Хто є іпотекодавцем ?
15. Хто є управителем іпотечного покриття?
16. Хто здійснює ведення реєстру власників іменних іпотечних сертифікатів?
17. Хто здійснює державну реєстрацію випусків і проспектів емісії іпотечних облігацій?
18. Хто здійснює державну реєстрацію інформації про випуск іпотечних сертифікатів та випуск іпотечних сертифікатів?
19. Хто має право бути емітентом іпотечних сертифікатів?
20. Хто має право випускати іпотечні сертифікати?
21. Хто має право обрати розрахунковий банк щодо операцій з іпотечними сертифікатами?
22. Хто може бути емітентом іпотечних облігацій?
23. Хто може бути керуючим іпотекою?
24. Хто несе ризик випадкового знищення предмета іпотеки?
25. Хто приймає на себе ризик дострокового виконання основних зобов'язань, реформованих у консолідований іпотечний борг за іпотечними сертифікатами участі ?
26. Хто приймає та оформлює рішення про випуск іпотечних сертифікатів, умови випуску, обігу та розрахунків за ними?
27. Хто такий "іпотекодержатель"?
28. Хто такий "майновий поручитель"?
29. Хто такий "іпотечний кредитор"?
30. Чи є дійсним іпотечний договір у разі недотримання умови його державної реєстрації?
31. Чи є іпотека видом забезпечення зобов'язання нерухомим майном?
32. Чи має іпотека похідний характер від основного зобов'язання?
33. Чи має обмеження обіг іпотечних сертифікатів?
34. Чи має обраний емітентом або управителем банк, який обслуговує іпотечні активи, отримати в ДКЦПФР ліцензію на здійснення депозитарної діяльності?
35. Чи можуть випускатись іпотечні облігації на пред'явника?
36. Чи належать іпотечні облігації до емісійних цінних паперів?
37. Чи належать іпотечні сертифікати до емісійних цінних паперів?
38. Чи підлягає випуск іпотечних сертифікатів державній реєстрації?
39. Чи підлягає інформація про випуск іпотечних сертифікатів державній реєстрації?
40. Чи підлягає обтяження нерухомого майна іпотекою державній реєстрації?
41. Чи підлягає оприлюдненню інформація про випуск іпотечних сертифікатів після її реєстрації ДКЦПФР?
42. Чи підлягають змінам умови іпотечного договору у разі включення іпотеки до іпотечного пулу?
43. Чи потрібно для кожного випуску звичайних іпотечних облігацій формувати окреме іпотечне покриття?
44. Чим відповідає емітент звичайних іпотечних облігацій (іпотечний кредитор) за виконання зобов'язань за іпотечними облігаціями?
45. Чим відповідає емітент структурованих іпотечних облігацій за виконання зобов'язань за такими іпотечними облігаціями?
46. Що засвідчує іпотечна облігація?
47. Що означає термін "іпотека"?
48. Що посвідчують іпотечні цінні папери?
49. Що таке "іпотечне покриття"?
50. Що таке "іпотечний актив"?
51. Що таке "іпотечний пул"?
52. Яке зобов'язання, згідно ЗУ "Про іпотеку", вважається "основним зобов'язанням"?
53. Який встановлено коефіцієнт іпотечного покриття за звичайними іпотечними облігаціями?
54. Який обсяг зобов'язань за іпотечними сертифікатами не може перевищуватися?
55. Який орган видає ліцензію на здійснення професійного виду діяльності на ринку цінних паперів "управитель іпотечним покриттям"?
56. Яким державним органом видається дозвіл на здійснення емітентом емісії іпотечних сертифікатів?
57. Хто приймає на себе ризик дострокового виконання основних зобов'язань, реформованих у консолідований іпотечний борг за іпотечними сертифікатами з фіксованою доходністю?
58. Яким чином може здійснюватись оплата іпотечних сертифікатів при їх розміщенні?
59. Які види іпотечних облігацій можуть випускатися?
60. Які вимоги до загальної номінальної вартості іпотечних сертифікатів, випущених емітентом?
61. Які наслідки має недотримання умови державної реєстрації іпотечного договору?
62. Які облігації є "іпотечними облігаціями"?
63. Які права надають їх власникам іпотечні сертифікати з фіксованою дохідністю?
64. Які права надають їх власникам іпотечні сертифікати участі?
65. Які цінні папери відносяться до іпотечних цінних паперів?
66. Які цінні папери є іпотечними сертифікатами участі?
67. Якій цінний папір є іпотечним сертифікатом?

Тема 7 Похідні (деривативи)

1. За яких умов сторона форвардного контракту має право відмовитися від його виконання?
2. Хто встановлює правила та зміни до них щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів?
3. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має купити базовий актив контракту?
4. Хто є особа, яка згідно ф'ючерсним контрактом має купити базовий актив контракту ?
5. Хто є особа, яка згідно з форвардним контрактом має продати базовий актив контракту?
6. Хто є особа, яка згідно з ф'ючерсним контрактом має продати базовий актив контракту?
7. Хто є особа, яка згідно з опціоном має право купити базовий актив опціону?
8. Хто за умовами опціону виплачує продавцю премію опціону?
9. Хто реєструє правила та зміни до них щодо запровадження в обіг на фондовій біржі деривативів?
10. Хто створює організаційні, технологічні, інформаційні, правові та інші умови для централізованого укладання і виконання договорів щодо деривативів?
11. Чи має право одна зі сторін форвардного контракту відмовитися від його виконання?
12. Чи можуть бути цінні папери предметом виконання зобов'язань за деривативом?
13. Чи можуть укладатись деривативи в усній формі?
14. Чи належить до деривативів опціон?
15. Чи належить до деривативів форвардний контракт?
16. Чи належить до деривативів ф'ючерсний контракт?
17. Що є деривативом?
18. Що засвідчує "опціон"?
19. Що таке "форвардний контракт"?
20. Що таке "ф'ючерсний контракт"?
21. Як називається стандартний документ, який засвідчує право придбати (продати) цінні папери (товари, кошти) на визначених умовах у майбутньому, з фіксацією ціни на час укладення такого контракту або на час такого придбання за рішенням сторін контракту?
22. Як називається стандартний документ, що засвідчує зобов'язання продати базовий актив на визначених ним умовах у майбутньому
23. Який актив називається базовим?
24. Який опціон є опціоном на продаж (опціон "пут")?
25. Який опціон є опціоном на купівлю (опціон "колл")?
26. Які існують опціони?
27. Які контракти належать до деривативів?

Тема 8 Учасники фондового ринку в Україні

1. З якого моменту об'єднання професійних учасників фондового ринку набуває статусу СРО?
2. З якого моменту саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку набуває делегованих їй ДКЦПФР повноважень?
3. За рахунок яких коштів може здійснюватись інвестиційна діяльність?
4. За яким принципом утворюються саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку?
5. Скільки саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку може бути створено в Україні?
6. У якій формі мають укладатися договір доручення, договір комісії або договір про управління цінними паперами з торговцем цінними паперами?
7. Хто видає ліцензії, які є підставою провадження на фондовому ринку професійної діяльності?
8. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр інститутів спільного інвестування?
9. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів?
10. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр саморегулівних організацій?
11. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)?
12. Хто встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів?
13. Хто встановлює перелік документів, необхідних для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку?
14. Хто встановлює порядок анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку?
15. Хто встановлює порядок видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку?
16. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями?
17. Хто встановлює порядок та умови проведення реєстрації СРО професійних учасників фондового ринку?
18. Хто є депозитарієм цінних паперів?
19. Хто є організаторами торгівлі на фондовому ринку?
20. Хто є учасниками фондового ринку в Україні?
21. Хто здійснює ліцензування професійних учасників фондового ринку?
22. Хто має право провадити професійну діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку?
23. Хто може бути суб'єктами (інвесторами і учасниками) інвестиційної діяльності?
24. Хто такий емітент цінних паперів?
25. Хто такий зберігач?
26. Хто такі інвестори в цінні папери?
27. Хто такі інституційні інвестори?
28. Хто такі професійні учасники фондового ринку?
29. Хто такі торговці цінними паперами?
30. Хто установлює критерії та вимоги до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку?
31. Чи допускається поєднання професійної діяльності на фондовому ринку з іншими видами професійної діяльності, за винятком банківської?
32. Чи вважається професійною діяльністю з торгівлі цінними паперами розміщення емітентом власних цінних паперів?
33. Чи вважається професійною діяльніс-тю з торгівлі цінними паперами викуп емітентом власних цінних паперів?
34. Чи вважається професійною діяльніс-тю з торгівлі цінними паперами проведення юридичними особами та фізичними особами - підприємцями розрахунків з використанням векселів та/або заставних?
35. Чи вважається професійною діяльніс-тю з торгівлі цінними паперами внесення цінних паперів до статутного капіталу юридичних осіб?
36. Чи вважається професійною діяльністю на фондовому ринку розрахунково-клірингова діяльність?
37. Чи допускається поєднання окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку?
38. Чи є фондова біржа юридичною особою?
39. Чи є діяльність з торгівлі цінними паперами професійною діяльністю на фондовому ринку?
40. Чи є для депозитаріїв членство щонайменше в одній СРО умовою здійснення професійної діяльності на фондовому ринку?
41. Чи є для фондових бірж членство щонайменше в одній СРО умовою здійснення професійної діяльності на фондовому ринку?
42. Чи є інституційними інвесторами виші навчальні заклади - інститути?
43. Чи є інституційні інвестори учасниками ринку цінних паперів?
44. Чи є обов'язковим для всіх без виключення професійних учасників фондового ринку членство щонайменше в одній СРО?
45. Чи є професійна діяльність на фондовому ринку виключним видом діяльності (крім банківської)?
46. Чи є членство, щонайменше, в одній СРО обов'язковою умовою професійної діяльності для всіх без виключення учасників фондового ринку?
47. Чи має право торговець цінними паперами укладати договори про управління цінними паперами з фізичними особами?
48. Чи має право торговець цінними паперами укладати договори про управління цінними паперами з компанією з управління активами?
49. Чи мають право юридичні особи здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку на підставі ліцензій виданих державними органами (крім ДКЦПФР)?
50. Чи може бути зупинено або припинено інвестиційну діяльність?
51. Чи може держава в особі уповноважених нею органів державної влади бути емітентом цінних паперів?
52. Чи може діяльність з управління активами інституційних інвесторів поєднуватись з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку
53. Чи може діяльність торговця цінними паперами поєднуватися з діяльністю зберігача цінних паперів?
54. Чи можуть банки виступати торговцями цінними паперами?
55. Чи можуть банки здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку?
56. Чи можуть бути інвесторами в цінні папери українських емітентів громадяни інших держав?
57. Чи можуть бути інвесторами в цінні папери українських емітентів юридичні особи - нерезиденти?
58. Чи можуть бути фізичні особи інвесторами в цінні папери?
59. Чи можуть іноземні інвестиції здійснюватися у вигляді акцій, облігацій, інших цінних паперів?
60. Чи можуть міські ради від свого імені розміщувати емісійні цінні папери та брати на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками?
61. Чи можуть організатори торгівлі здійснювати діяльність з проведення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на такому організаторі торгівлі?
62. Чи можуть організатори торгівлі провадити інші види професійної діяльності на фондовому ринку, крім діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку?
63. Чи можуть фізичні особи бути професійними учасниками фондового ринку?
64. Чи підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України як нормативно-правовий акт рішення ДКЦПФР про делегування СРО повноважень?
65. Чи підлягає оприлюдненню рішення ДКЦПФР про делегування СРО повноважень?
66. Чи підлягає професійна діяльність на фондовому ринку ліцензуванню?
67. Чи підлягають іноземні інвестиції державній реєстрації?
68. Чи потребує депозитарна діяльність отримання відповідної ліцензії?
69. Чи потребує діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку отримання ліцензії?
70. Що є інвестиційною діяльністю?
71. Що є метою діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку?
72. Що може бути інвестиціями?
73. Що може бути об'єктами інвестиційної діяльності?
74. Що означає термін "інституційні інвестори"?
75. Яка діяльність є андеррайтингом?
76. Яка діяльність є брокерською діяльністю?
77. Яка діяльність є депозитарною діяльністю?
78. Яка діяльність є дилерською?
79. Яка діяльність є діяльністю з управління цінними паперами?
80. Яка діяльність є професійною діяльністю на фондовому ринку?
81. Яка організація згідно ЗУ "Про цінні папери та фондовий ринок" є саморегулівною організацією (СРО)?
82. Яким видом професійної діяльності на фондовому ринку може поєднуватись діяльність з ведення реєстрів ?
83. Якіособи мають право бути інвесторами в цінні папери?
84. Які види професійної діяльності здійснюються на фондовому ринку?
85. Які операції з цінними паперами можуть здійснюватися без участі торговця цінними паперами?
86. Які повноваження може делегувати саморегулівній організації ДКЦПФР?
87. Яку діяльність включає професійна діяльність з торгівлі цінними паперами?
88. Яку кількість професійних учасників фондового ринку повинна об'єднувати саморегулівна організація?

Тема 9 Акціонерні товариства на фондовому ринку України

1. В яких випадках підлягають обов'язковому включенню до порядку денного загальних зборів пропозиції власників привілейованих акцій?
2. В яких випадках підлягають обов'язковому включенню до порядку денного загальних зборів пропозиції власників простих акцій?
3. З кількома товариствами акціонерне товариство може брати участь у злитті?
4. З якого моменту акціонерне товариство вважається створеним і набуває прав юридичної особи?
5. З якого моменту рішення загальних зборів акціонерного товариства вважається прийнятим?
6. З якою метою акціонерному товариству доцільно запровадити посаду корпоративного секретаря?
7. З якою метою у акціонерному товаристві створюється наглядова рада?
8. За скільки днів мають бути внесені акціонерами пропозиції щодо змін та доповнень порядку денного загальних зборів?
9. За яких обставин акціонерне товариство не має права приймати рішення про збільшення статутного капіталу шляхом публічного розміщення акцій?
10. За яких умов загальні збори акціонерного товариства мають кворум?
11. За якою ціною акціонер - власник простих акцій товариства має право вимагати здійснення обов'язкового викупу акціонерним товариством належних йому акцій?
12. Ким має бути підписаний протокол загальних зборів акціонерного товариства?
13. Кому можуть передаватись повноваження лічильної комісії загальних зборів акціонерів?
14. Кому підзвітний виконавчий орган акціонерного товариства?
15. На яких критеріях повинна базуватись оцінка діяльності наглядової ради як колективного органу?
16. Протягом якого часу наглядова рада має прийняти рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства з моменту отримання вимоги про їх скликання?
17. Товариства яких організаційно-правових форм можуть бути створені шляхом виділу з акціонерного товариства?
18. Товариства яких організаційно-правових форм можуть бути створені в результаті реорганізації шляхом перетворення акціонерного товариства?
19. У чому полягає суть "кумулятивного голосування"?
20. У який строк має бути складено протокол загальних зборів акціонерного товариства з моменту їх закриття?
21. У який строк підлягає оприлюдненню річна інформація про емітента?
22. У яких випадках акціонерне товариство має право збільшувати статутний капітал?
23. У яких випадках збільшення статутного капіталу акціонерного товариства не допускається?
24. У яких випадках може припиняється акціонерне товариство?
25. У яких межах акціонери відповідають за зобов'язаннями акціонерного товариства і несуть ризик збитків, пов'язаних з його діяльністю?
26. У якій строк має здійснюватись виплата дивідендів акціонерам?
27. У якому випадку акціонер - власник простих акцій товариства має право вимагати здійснення обов'язкового викупу акціонерним товариством належних йому акцій?
28. У якому випадку реєстраційна комісія має право відмовити в реєстрації акціонеру (його представнику) для участі у загальних зборах акціонерів?
29. У якому порядку може бути зменшено статутний капітал акціонерного товариства?
30. Хто має право виконувати повноваження реєстраційної комісії на загальних зборах акціонерів?
31. Хто має право на отримання дивідендів у разі відчуження акціонером належних йому акцій після дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, але раніше дати їх виплати?
32. Хто визначає склад виконавчого органу та порядок призначення його членів?
33. Хто виконує повноваження наглядової ради з підготовки та проведення загальних зборів у разі відсутності в акціонерному товаристві наглядової ради?
34. Хто з акціонерів має право внести пропозиції щодо питань, включених до порядку денного загальних зборів акціонерного товариства
35. Хто має очолити реєстраційну комісію на загальних зборах акціонерів якщо її повноваження за договором передано реєстратору або депозитарію товариства?
36. Хто має право надавати під час проведення загальних зборів роз'яснення щодо порядку голосування та підрахунку голосів?
37. Хто має розсилати акціонерам письмові повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
38. Хто може бути визнаний акціонером?
39. Хто може бути представником акціонера на загальних зборах акціонерного товариства?
40. Хто може створити акціонерне товариство?
41. Хто не має права бути членом ревізійної комісії (ревізором) акціонерного товариства?
42. Хто уповноважений визначати наявність кворуму загальних зборів акціонерів?
43. Хтомає право посвідчувати довіреність на право участі та голосування на загальних зборах?
44. Чи є використання бюлетенів для голосування з питань порядку денного на загальних зборах акціонерного товариства обов'язковим?
45. Чи є використання бюлетенів для голосування з питань порядку денного на загальних зборах приватного акціонерного товариства обов'язковим?
46. Чи є виконавчий орган повноважним органом управління акціонерного товариства з моменту обрання ліквідаційної комісії?
47. Чи є зміна типу акціонерного товариства його перетворенням (реорганізацією)?
48. Чи є наглядова рада повноважним органом управління акціонерного товариства з моменту обрання ліквідаційної комісії?
49. Чи є обов'язковим створення у приватному акціонерному товаристві наглядової ради?
50. Чи є обов'язковим створення у публічному акціонерному товаристві наглядової ради?
51. Чи завжди голосування власників простих акцій здійснюється за принципом "одна акція - один голос"?
52. Чи зупиняє проведення загальних зборів оскарження акціонером до суду рішення товариства про відмову у включенні його пропозицій до порядку денного?
53. Чи існують обмеження щодо строків проведення річних загальних зборів акціонерного товариства?
54. Чи має акціонер когось повідомляти про заміну свого представника на загальних зборах акціонерного товариства?
55. Чи має бути акціонер письмово повідомлений про проведення загальних зборів та їх порядок денний?
56. Чи має право акціонер замінити свого представника на загальних зборах акціонерного товариства?
57. Чи має право акціонер надати довіреність на право участі та голосування на загальних зборах декільком своїм представникам?
58. Чи має статус члена виконавчого органу особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу акціонерного товариства?
59. Чи мають "Принципи корпоративного управління" (Рішення ДКЦПФР від 11.12.2003р. № 571) директивний характер?
60. Чи мають акціонери всіх приватних акціонерних товариств переважне право на придбання акцій?
61. Чи мають місце законодавчі обмеження щодо кількості акціонерів (засновників) у певних типів акціонерних товариств?
62. Чи мають після перерви загальні збори проводяться в тому самому місці, в якому проводились до перерви?
63. Чи мають публічні акціонерні товариства публікувати в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення загальних зборів?
64. Чи може акціонер оскаржити рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення до суду?
65. Чи може акціонерне товариство одночасно здійснювати злиття, приєднання, поділ, виділ та/або перетворення?
66. Чи може бути за рішенням загальних зборів акціонерів, за яке проголосувала кваліфікована більшість, внесено доповнення до порядку денного зборів?
67. Чи може бути за рішенням загальних зборів прийнятим одностайно акціонер позбавлений права голосу?
68. Чи може виконавчий орган акціонерного товариства бути одноосібним?
69. Чи може у ході загальних зборів акціонерів оголошуватись перерви?
70. Чи може член наглядової ради, який є представником акціонера - юридичної особи або держави, передавати свої повноваження іншій особі?
71. Чи можливо збільшення статутного капіталу акціонерного товариства без залучення додаткових внесків?
72. Чи можуть акціонери скористатись переважним правом на придбання акцій додаткової емісії, що розміщуються товариством публічно?
73. Чи можуть бути акціонери позбавлені права вносити пропозиції до порядку денного позачергових загальних зборів?
74. Чи можуть в результаті поділу акціонерного товариства бути створено декілька товариств різних організаційно-правових форм?
75. Чи можуть дивіденди виплачуватись цінними паперами додаткової емісії?
76. Чи обмежена кількість перерв у ході проведення загальних зборів?
77. Чи підлягає затвердженню загальними зборами ліквідаційний баланс акціонерного товариства, складений ліквідаційною комісією?
78. Чи підлягає обов'язковій перевірці незалежним аудитором річна фінансова звітність публічного акціонерного товариства?
79. Чи підлягає обов'язковій перевірці незалежним аудитором річна фінансова звітність приватного акціонерного товариства?
80. Чи позбавляє акціонера надання довіреності на право участі та голосування на загальних зборах представнику, права участі на цих загальних зборах?
81. Чи проводиться повторна реєстрація акціонерів (їх представників) для участі у загальних зборах акціонерів після продовження їх роботи по закінченні оголошеної перерви ?
82. Що визнається поділом акціонерного товариства?
83. Що відбувається з акціями товариства, що припиняється шляхом перетворення?
84. Що є виділом акціонерного товариства?
85. Що є об'єктивним критерієм оцінки діяльності виконавчого органу акціонерного товариства?
86. Що є перетворенням акціонерного товариства?
87. Що означає термін " власний капітал" акціонерного товариства?
88. Що означає термін "вартість чистих активів" акціонерного товариства?
89. Що означає термін "викуп акцій"?
90. Що означає термін "голосуюча акція"?
91. Що означає термін "значний пакет акцій"?
92. Що означає термін "значний правочин" згідно ЗУ "Про акціонерні товариства"?
93. Що означає термін "контроль" згідно ЗУ "Про акціонерні товариства"?
94. Що означає термін "контрольний пакет акцій"?
95. Що означає термін "корпоративні права"?
96. Що означає термін "обов'язковий викуп акцій" акціонерного товариства?
97. Що означає термін "офіційний друкований орган" згідно ЗУ "Про акціонерні товариства"?
98. Що означає термін "пропорційний викуп акцій"?
99. Що означає термін "проста більшість голосів"?
100. Що означає термін "розкриття достовірної інформації"?
101. Що означає термін "розміщені цінні папери" акціонерного товариства?
102. Що означає термін "статутний капітал" акціонерного товариства?
103. Що посвідчує акція?
104. Що таке дивіденд?
105. Як здійснюються повноваження загальних зборів у акціонерному товаристві що складається з однієї особи?
106. Як має право голосувати представник акціонера на загальних зборах акціонерного товариства?
107. Яка інформація є регулярною інформацією про емітента цінних паперів?
108. Яке розміщення акцій може здійснювати приватне акціонерне товариство?
109. Яке розміщення акцій може здійснювати публічне акціонерне товариство?
110. Яке товариство є акціонерним?
111. Який з представників акціонера має бути зареєстрований як учасник загальних зборів у разі, якщо для участі у них з'явилося декілька представників акціонера?
112. Який орган акціонерного товариства здійснює повноваження наглядової ради у товаристві з кількістю акціонерів - власників простих акцій 9 осіб і менше у разі відсутності наглядової ради?
113. Який орган акціонерного товариства має повноваження приймати рішення про ліквідацію акціонерного товариства?
114. Який орган є вищим органом акціонерного товариства?
115. Який порядок визначення кількості голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі в загальних зборах після перерви?
116. Який порядок обрання (призначення) корпоративного секретаря акціонерного товариства?
117. Який порядок обрання голови наглядової ради акціонерного товариства?
118. Який порядок оприлюднення річної інформації про емітента?
119. Який порядок прийняття рішення про оголошення перерви у загальних зборів?
120. Який порядок прийняття рішень у акціонерному товаристві що складається з однієї особи, з питань, що належать до компетенції загальних зборів
121. Який порядок розміщення акцій при заснуванні акціонерного товариства?
122. Яким має бути мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства на момент його створення?
123. Яким шляхом може бути створене акціонерне товариство?
124. Якими за типом можуть бути акціонерні товариства?
125. Якими критеріями доцільно керуватись при оцінці діяльності членів наглядової ради?
126. Які вимоги встановлені законодавством щодо укладання договорів купівлі-продажу акцій публічного акціонерного товариства, яке пройшло процедуру лістингу?
127. Які дії мають здійснити засновники для створення акціонерного товариства?
128. Які документи є установчими документами акціонерного товариства?
129. Які загальні збори акціонерного товариства вважаються позачерговими?
130. Які існують обмеження щодо відчуження акціонерами публічного акціонерного товариства належних їм акції?
131. Які існують обмеження щодо місця проведення загальних зборів акціонерів?
132. Які наслідки для акціонерного товариства має викуп ним власних акцій?
133. Які наслідки для акціонерного товариства має зменшення вартості чистих активів порівняно з розміром статутного капіталу?
134. Які наслідки для акціонерного товариства має зменшення вартості чистих активів нижче розміру статутного капіталу?
135. Які наслідки для акціонерного товариства має зменшення статутного капіталу нижче встановленого законом розміру?
136. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про внесення змін до статуту товариства?
137. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про зміну типу товариства?
138. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про збільшення статутного капіталу товариства?
139. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора), а також внесення змін до них?
140. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених ЗУ "Про АТ" та іншими законами?
141. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про викуп товариством розміщених ним акцій?
142. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про обрання членів наглядової ради?
143. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про обрання голови та членів ревізійної комісії (ревізора)?
144. Які органи акціонерного товариства мають право приймати рішення про обрання комісії з припинення акціонерного товариства?
145. Які особи є "посадовими особами органів акціонерного товариства"?
146. Які питання відносяться до компетенції виконавчого органу акціонерного товариства?
147. Які питання належать до виключної компетенції наглядової ради акціонерного товариства?
148. Які постійні комітети рекомендується створювати у складі Наглядової ради акціонерного товариства?
149. Які шляхи збільшення статутного капіталу акціонерного товариства?
150. Якою має бути періодичність скликання річних загальних зборів акціонерного товариства?

Тема 10 Організація торгівлі на фондовому ринку

1. З якого моменту фондова біржа має право провадити діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку?
2. З якого моменту фондова біржа набуває статусу юридичної особи?
3. За чиєю ініціативою цінні папери можуть бути унесені до біржового реєстру?
4. За якими правилами здійснюється торгівля на фондовій біржі?
5. За яких умов акції можуть бути унесені до котирувального списку першого рівня лістингу?
6. Скільки календарних днів можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі цінні папери без проведення за ними біржових торгів?
7. Скільки рівнів лістингу мають лістингові цінні папери?
8. Скільки торговельних сесій може відбуватися протягом торговельного дня на фондовій біржі?
9. Сукупність яких процедур передбачає лістінг цінних паперів?
10. У який організаційно-правовій формі утворюється та діє фондова біржа?
11. У яких випадках діяльність фондової біржі, як організатора торгівлі, може бути тимчасово зупинена ДКЦПФР?
12. У якому розмірі можуть бути застосовані ДКЦПФР санкції до юридичних осіб за маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами?
13. Хто затверджує статут фондової біржі?
14. Хто веде перелік членів фондової біржі, учасників торгів та їх уповноважених представників?
15. Хто видає ліцензії на здійснення професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку?
16. Хто встановлює розміри оплати за послуги, що надаються фондовою біржею?
17. Хто є організаторами торгівлі?
18. Хто забезпечує контроль за дотриманням членами фондової біржі, учасниками біржових торгів та емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, правил фондової біржі?
19. Хто затверджую правила фондової біржі?
20. Хто здійснює регулювання та контроль за діяльністю фондових бірж?
21. Хто має право брати участь у торгах на фондовій біржі?
22. Хто може бути учасником біржових торгів?
23. Хто може бути членом фондової біржі?
24. Хто може виступати засновниками фондової біржі?
25. Чи допускається внесення до біржового списку цінних паперів емітентів, яких визнано банкрутами?
26. Чи є діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку професійною діяльністю?
27. Чи є правила фондової біржі обов'язковими для виконання емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру?
28. Чи є фондова біржа суб'єктом первинного фінансового моніторингу?
29. Чи є фондова біржа юридичною особою?
30. Чи здійснюється обмін інформацією між фондовими біржами?
31. Чи має організація та проведення біржових торгів на первинному та вторинному ринках єдиний порядок?
32. Чи має право фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі застосовувати санкції до порушників?
33. Чи має торговець цінними паперами подавати на обрану ним фондову біржу інформацію про всі вчинені ним правочини з цінними паперами?
34. Чи має фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі повідомляти ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції?
35. Чи має фондова біржа , яка виявила факт маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами повідомити про це інші фондові біржі?
36. Чи може на одній фондовій біржі цінний папір одного виду одного емітента перебувати одночасно у різних рівнях лістингу?
37. Чи можуть бути допущені до торгівлі на фондовій біржі цінні папери, які не пройшли процедуру лістингу?
38. Чи можуть організатори торгівлі провадити інші види професійної діяльності на фондовому ринку крім діяльності з організації торгівлі?
39. Чи належить до особливої інформації про емітента інформація про факти делістингу цінних паперів на фондовій біржі?
40. Чи підлягає біржовий курс цінних паперів, визначений за результатами біржових торгів оприлюдненню?
41. Чи підлягає діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку ліцензуванню?
42. Чи припиняється членство у фондовій біржі у разі анулювання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, виданої торговцю цінними паперами?
43. Що мають передбачати правила фондової біржі?
44. Що може кваліфікуватись як маніпулювання учасника або групи учасників біржових торгів?
45. Що означає процедура припинення торгівлі на фондовій біржі?
46. Що означає термін "біржовий курс цінного папера"?
47. Що означає термін "делістинг"?
48. Що означає термін "котирування"?
49. Що означає термін "лістинг"?
50. Що означає термін "обіг цінних паперів"?
51. Що означає термін "спред вертикальний"?
52. Що означає термін "спред горизонтальний"?
53. Що означає термін "торговельна сесія"?
54. Що означає термін "торговельний день"?
55. Що передбачає діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку?
56. Що передбачає процедура призупинення торгівлі на фондовій біржі?
57. Що підтверджує зареєстрована фондовою біржею заявка учасника біржових торгів?
58. Що таке "біржові торги"?
59. Що таке "котирувальний список" фондової біржі?
60. Як визначається біржовий курс цінного папера?
61. Як визначається ринкова капіталізація емітента?
62. Яка біржова угода вважається нестандартною біржовою угодою?
63. Яка угода є "біржовою угодою"?
64. Яка частка у статутному капіталі фондової біржі може належати одному засновнику?
65. Який договір називається біржовим контрактом?
66. Який порядок розподілу отриманого фондовою біржею прибутку між її засновниками (учасниками)?
67. Який строк зберігання фондовою біржею документів щодо оголошених заявок, укладених біржових угод та виконаних біржових контрактів?
68. Який строк зберігання фондовою біржею документів, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу?
69. Яким має бути мінімальний строк існування емітента аби його акції могли бути унесені до котирувального списку першого рівня лістингу?
70. Яким має бути мінімальний строк існування інститутів спільного інвестування аби його акції могли бути унесені до котирувального списку першого рівня лістингу?
71. Які наслідки для фондової біржі має зменшення кількості її членів до 15 осіб?
72. Які санкції можуть бути застосовані ДКЦПФР до юридичних осіб за маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами?
73. Які цінні папери є лістінговими?
74. Якою є мінімальна чисельність засновників фондової біржі?
75. Якою має бути загальна кількість акціонерів емітента аби його акції могли перебувати у котирувальному списку першого рівня лістингу?
76. Яку інформацію містить біржовий реєстр?
77. Яку інформацію містить біржовий список?
78. Яку інформацію фондова біржа зобов'язана оприлюднювати та надавати ДКЦПФР?
79. Яку назву має установлена фондовою біржею мінімальна кількість цінних паперів, яка може бути продана чи куплена під час торговельної сесії?

Тема 11 Контрольно - ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому ринку

1. Відповідно до якого закону ДКЦПФР має право проводити перевірки та ревізії діяльності учасників ринку цінних паперів?
2. До кого має звернутись уповноважена особа ДКЦПФР з вимогою негайно вжити заходів щодо забезпечення проведення перевірки в примусовому порядку у разі не допуску робочої групи ДКЦПФР до проведення перевірки?
3. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу?
4. З якого моменту перевірка ліцензіата ДКЦПФР вважається розпочатою?
5. З якою метою суб'єкти первинного фінансового моніторингу призначають "відповідального працівника"?
6. За скільки днів до початку проведення планової перевірки емітент має бути повідомлений ДКЦПФР про її проведення?
7. За скільки днів до початку проведення планової перевірки ліцензіат має бути повідомлений ДКЦПФР про її проведення?
8. За скільки днів до початку проведення позапланової перевірки емітент має бути повідомлений ДКЦПФР про її проведення?
9. За скільки днів до початку проведення позапланової перевірки ліцензіат має бути повідомлений ДКЦПФР про її проведення?
10. За яких обставин для проведення позапланової перевірки діяльності учасників РЦП територіальному управлінню ДКЦПФР не треба отримувати дозвіл (доручення) Голови ДКЦПФР?
11. За яких умов рішення ДКЦПФР, які визначають порядок проведення перевірок (контролю) учасників ринку цінних паперів, набирають чинності як нормативні документи?
12. За які правопорушення на РЦП передбачено застосування штрафних санкцій до юридичних осіб?
13. Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення законодавства про цінні папери чи може ДКЦПФР застосовувати до юридичних осіб інші санкції?
14. На підставі яких нормативних документів ДКЦПФР має право призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям підсумків?
15. На підставі якого нормативного акту ДКЦПФР уповноважена розглядати справи про адміністративні правопорушення, пов'язані з порушенням вимог законодавства на ринку цінних паперів?
16. На який строк видається уповноваженою особою ДКЦПФР доручення на проведення перевірки ліцензіата?
17. На який строк видається уповноваженою особою ДКЦПФР доручення на проведення перевірки емітента або СРО?
18. На який строк уповноважена особа під час проведення перевірки має право проводити вилучення документів, які підтверджують факт порушення?
19. На яку суму фінансові операції підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу ?
20. У чому суть внутрішнього фінансового моніторингу?
21. У чому суть державного фінансового моніторингу?
22. У чому суть обов'язкового фінансового моніторингу?
23. У чому суть первинного фінансового моніторингу?
24. У чому суть фінансового моніторингу?
25. У яки строки подається до ДКФМУ суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформація, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу?
26. У який спосіб має бути повідомлений емітент або СРО про проведення ДКЦПФР планової перевірки?
27. У який спосіб має бути повідомлений емітент або СРО про проведення ДКЦПФР позапланової перевірки?
28. У який спосіб має бути повідомлений ліцензіат про проведення ДКЦПФР планової перевірки?
29. У який спосіб має бути повідомлений ліцензіат про проведення ДКЦПФР позапланової перевірки?
30. У який термін повинно ДКЦПФР повідомляти акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників ДКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
31. У яких випадках виноситься постанова про зупинення справи про правопорушення на РЦП?
32. У яких випадках керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки зобов'язані скласти Акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки?
33. У якому випадку керівник робочої групи має надати керівнику ліцензіата письмовий запит про надання документів необхідних для проведення перевірки ?
34. У якому складі утворюється контрольна група ДКЦПФР для здійснення Нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств?
35. Хто є відповідальним за організацію виконання вимог законодавства України з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та організацію внутрішньої системи запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом?
36. Хто є суб'єктами державного фінансового моніторингу?
37. Хто є суб'єктами первинного фінансового моніторингу?
38. Хто є уповноваженими особами Комісії, що мають право проводити перевірки суб'єктів РЦП?
39. Хто забезпечує організацію та проведення заходів з фінансового моніторингу інститутів спільного інвестування?
40. Хто затверджує План-графік перевірок фінмоніторінгу?
41. Хто затверджує план-графік проведення ДКЦПФР перевірок учасників фондового ринку?
42. Хто має забезпечити вільний доступ представників акціонерів до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
43. Хто має забезпечити вільний доступ представників ДКЦПФР до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
44. Хто має право проводити перевірки учасників РЦП без письмового доручення за службовим посвідченням
45. Хто має право створювати робочі групи та надавати доручення на проведення перевірок учасників фондового ринку?
46. Хто призначає працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу?
47. Хто уповноважений розглядати скарги на постанови уповноважених осіб ДКЦПФР про застосування санкцій до громадян за правопорушення на РЦП?
48. Чи має право ДКЦПФР проводити перевірки фінансово-господарської діяльності уповноважених рейтингових агентств?
49. Чи має право ДКЦПФР проводити перевірки незалежних оцінювачів майна ІСІ щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування?
50. Чи може бути продовжено уповноваженою особою ДКЦПФР строк доручення на проведення перевірки ліцензіата?
51. Чи може бути продовжено уповноваженою особою ДКЦПФР строк посвідчення на проведення перевірки емітента або СРО?
52. Чи достатньо ДКЦПФР усно повідомити акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників ДКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
53. Чи зобов'язана ДКЦПФР повідомляти учасників ринку цінних паперів про проведення планових перевірок?
54. Чи зобов'язана ДКЦПФР повідомляти учасників ринку цінних паперів про проведення позапланових перевірок?
55. Чи зупиняє проведення перевірки подання керівником ліцензіата скарги на дії членів робочої групи?
56. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення ДКЦПФР планових перевірок професійних учасників ринку цінних паперів?
57. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення ДКЦПФР планових перевірок емітентів?
58. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення ДКЦПФР позапланових перевірок ліцензіатів?
59. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення ДКЦПФР позапланових перевірок емітентів або СРО?
60. Чи має право ліцензіат надавати зауваження до акту перевірки?
61. Чи має право ДКЦПФР за наслідками перевірки порушувати питання про звільнення з посад керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку у випадках недодержання ними чинного законодавства України?
62. Чи має право ДКЦПФР залучати до проведення перевірок та ревізій учасників ринку цінних паперів інші державні органи?
63. Чи має право ДКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності професійних учасників РЦП?
64. Чи має право ДКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності СРО?
65. Чи має право ДКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління?
66. Чи має право емітент або СРО надавати зауваження до акту перевірки?
67. Чи має право керівник професійного учасника ринку цінних паперів оскаржити дії членів робочої групи?
68. Чи має право керівник робочої групи під час перевірки емітента або СРО вилучати документи, які підтверджують факти порушення на ринку цінних паперів?
69. Чи має право керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата вилучати документи, які підтверджують факти порушення на ринку цінних паперів?
70. Чи має право ліцензіат надавати зауваження до акту перевірки?
71. Чи має проводитись перевірка професійного учасника фондового ринку виключно за його місцезнаходженням?
72. Чи може проводитись перевірка професійного учасника фондового ринку щодо дотримання вимог законодавства про цінні папери за місцезнаходженням органу контролю (ДКЦПФР)?
73. Чи можуть бути оскаржені дії членів контрольної групи, яка здійснює нагляд за проведенням реєстрації акціонерів (їх представників), проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств?
74. Чи можуть одночасно акціонери та ДКЦПФР призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
75. Чи підлягають фінансовому моніторингу операції з купівлі-продажу нерухомого майна?
76. Чи повинно ДКЦПФР повідомляти акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників ДКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
77. Чи подається до ДКФМУ суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформація, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу?
78. Що є основою вдосконалення національного законодавства більшості країн світу щодо боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму?
79. Що є підставою проведення планової перевірки професійного учасника ринку цінних паперів?
80. Що зобов'язані забезпечити під час проведення перевірки ліцензіат та його посадові особи?
81. Що має робити уповноважена особа у разі виявлення фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та/або кримінальна відповідальність, якщо до компетенції ДКЦПФР не входить накладання стягнень за такі правопорушення?
82. Що може бути підставою проведення ДКЦПФР позапланової перевірки ліцензіата?
83. Що може бути підставою проведення ДКЦПФР позапланової перевірки емітента або СРО?
84. Що може бути предметом позапланової перевірки ліцензіата?
85. Що означає термін "фінансування тероризму"?
86. Що означає у міжнародному праві термін "відмиванням грошей"?
87. Що означає щодо правопорушення термін "повторно протягом року"?
88. Як зобов'язана реагувати робоча група , якщо ліцензіатом під час перевірки будуть усунуті порушення та недоліки виявлені у діяльності ліцензіата?
89. Яка відповідальність передбачена за незаконне використання інсайдерської інформації, особою, яка нею володіє?
90. Яка відповідальність передбачена за ненадання службовою (посадовою) особою емітента інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації?
91. Яка відповідальність передбачена за розміщення незареєстрованих цінних паперів?
92. Яка перевірка ліцензіата вважається позаплановою?
93. Яки додаткові ознаки мусить мати фінансова операція , що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу?
94. Яки заходи має вживати уповноважена особа ДКЦПФР у разі виявлення порушень, законодавства про захист економічної конкуренції?
95. Яки права мають члени робочої групи як уповноважені особи під час перевірки учасників ринку цінних паперів?
96. Який документ за результатами перевірки емітента має скласти робоча група?
97. Який документ за результатами перевірки ліцензіата має скласти робоча група?
98. Який документ зобов'язані скласти керівник та члени робочої групи у разі відсутності ліцензіата за його місцезнаходженням?
99. Який період діяльності ліцензіата підлягає перевірці при проведенні ДКЦПФР планової перевірки?
100. Який термін розгляду документів та прийняття уповноваженою особою ДКЦПФР рішення про застосування штрафних санкцій відносно юридичної особи?
101. Який термін розгляду скарги юридичної особи на рішення уповноваженої особи про застосування санкцій за правопорушення на РЦП?
102. Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи Комісії за справою про правопорушення на РЦП?
103. Яким законодавчим актом встановлюється відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
104. Яким має бути мінімальний склад робочої групи створеної уповноваженою особою ДКЦПФР для проведення перевірки учасників фондового ринку?
105. Якими є дії робочої групи у разі відмови посадових осіб емітента отримати примірник акту перевірки?
106. Якими законодавчими актами встановлено відповідальність посадових осіб за правопорушення на РЦП?
107. Якими нормативними актами встановлено порядок оскарження постанов Комісії про застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до ДКЦПФР?
108. Якими нормативними документами передбачено порядок оскарження постанов уповноважених осіб ДКЦПФР про накладення санкцій за правопорушення на РЦП?
109. Які види правопорушень на ринку цінних паперів?
110. Які дії належать до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом?
111. Які доходи вважаються одержаними злочинним шляхом?
112. Які законодавчі акти встановлюють відповідальність посадових осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?
113. Які країни вносила FATF до свого, так званого, "чорного списку"?
114. Які нормативні документи встановлюють порядок проведення ДКЦПФР перевірок та ревізій учасників ринку цінних паперів?
115. Які обов'язки керівника та членів робочої групи при проведенні перевірки ліцензіата?
116. Які органи уповноважені розглядати скарги на постанови уповноважених осіб Комісії про застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на РЦП?
117. Які перевірки може проводити ДКЦПФР
118. Які перевірки професійних учасників ринку цінних паперів вважаються плановими?
119. Які передбачені законодавством України види відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів?
120. Які питання діяльності ліцензіата підлягають перевірці при проведенні ДКЦПФР планової перевірки?
121. Які посадові особи ДКЦПФР уповноважені розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення на громадян чи посадових осіб учасників ринку цінних паперів?
122. Які права працівників ДКЦПФР щодо розгляду справ та застосування санкцій?
123. Які права при проведенні перевірки професійних учасників ринку цінних паперів мають керівник та члени робочої групи?
124. Які санкції застосовує ДКЦПФР за правопорушення на РЦП, крім штрафних?
125. Які фінансові операції, підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу ?
126. Якій документ має скласти уповноважена особа ДКЦПФР, яка виявила ознаки порушення законодавства про цінні папери?
127. Якій документ складає керівник робочої групи під час перевірки емітента або СРО про вилучення документів?
128. Якій документ складає керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата про вилучення документів?
129. Якій документ складає уповноважена особа ДКЦПФР про виявлене порушення
законодавства про цінні папери юридичною особою?
130. Якій документ складає уповноважена особа ДКЦПФР про виявлене порушення
законодавства про цінні папери посадовою особою учасника фондового ринку?
131. Якій документ складають уповноважені особи ДКЦПФР за результатами нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?
132. Якій законодавчий акт створює в Україні правові засади боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму?
133. Якою є процедура призначення та звільнення працівника банку (філії іноземного банку) відповідального за проведення фінмоніторінгу?
134. Якою кількістю голосів мають сукупно володіти акціонери, щоб мати право призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?

Тема 12 Антимонопольне законодавство на фондовому ринку

1. До кого звертаються із заявою про надання дозволу на концентрацію учасники концентрації?
2. До кого звертаються із заявою про надання дозволу на узгоджені дії учасники узгоджених дій?
3. До кого можуть звернутися учасники концентрації із заявою про надання дозволу на концентрацію у разі прийняття АМК України рішення про заборону такої концентрації?
4. З якого моменту заява про надання дозволу на узгодження дій або заява про надання дозволу на концентрацію вважається прийнятою до розгляду?
5. З якого моменту починається розгляд справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
6. З якою метою органи АМК України здійснюють державний контроль за концентрацією суб'єктів господарювання?
7. За яких умов становище суб'єкта господарювання визнається монопольним?
8. Із яких законів складається законодавство про захист економічної конкуренції?
9. Коли розгляд справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції вважається закінченим?
10. На кого органи АМК України можуть накладати штрафи?
11. На який строк може бути надано органами АМК України дозвіл на узгоджені дії?
12. Протягом якого часу особа, основним видом діяльності якої є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами має здійснити наступний перепродаж часток (акцій, паїв) придбаних нею метою їх наступного перепродажу?
13. Скільки строків підряд може обіймати посаду Голова АМК України?
14. У який строк можуть звернутися учасники концентрації із заявою про надання дозволу на концентрацію у разі прийняття АМК України рішення про заборону такої концентрації до КМУ?
15. У якому випадку може бути наданий дозвіл на концентрацію?
16. У якому випадку органи АМК України забов'язані прийняти розпорядження про початок розгляду справи?
17. У якому випадку органи АМК України розпочинають розгляд справи про узгоджені дії чи концентрацію?
18. У якому випадку суб'єкт господарювання займає монопольне (домінуюче) становище на ринку товару?
19. У якому складі утворюється Антимонопольний комітет України?
20. Хто здійснює державний контроль за концентрацією суб'єктів господарювання?
21. Хто здійснює державний контроль за додержанням законодавства про захист економічної конкуренції ?
22. Хто здійснює державний контроль за дотриманням антимонопольного законодавства ІСІ, КУА, зберігачами та реєстраторами власників іменних цінних паперів ІСІ?
23. Хто здійснює збір доказів у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
24. Хто має право видавати розпорядження що є підставою вилучення письмових та речових доказів, що можуть бути доказами чи джерелом доказів у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
25. Хто може дозволити концентрацію, на здійснення якої АМК України не надав дозволу як на таку, що призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині, якщо позитивний ефект для суспільних інтересів зазначеної концентрації переважає негативні наслідки обмеження конкуренції?
26. Хто надає дозвіл на концентрацію суб'єктам господарювання?
27. Хто надає суб'єктам господарювання на підставі заяви про надання попередніх висновків та доданої до неї інформації попередні висновки стосовно узгоджених дій?
28. Хто надає суб'єктам господарювання на підставі заяви про надання попередніх висновків та доданої до неї інформації попередні висновки щодо концентрації?
29. Чи може здійснюватись контроль однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання завдяки: праву володіння чи користування всіма активами чи їх значною частиною?
30. Чи може здійснюватись контроль однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання завдяки: праву, яке забезпечує вирішальний вплив на формування складу, результати голосування та рішення органів управління суб'єкта господарювання?
31. Чи може здійснюватись контроль однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання завдяки: заміщенню посади керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання особою, яка вже обіймає одну чи кілька із зазначених посад в інших суб'єктах господарювання?
32. Чи може здійснюватись контроль однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання чи його частини безпосередньо або через інших осіб завдяки: укладенню договорів і контрактів, які дають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління суб'єкта господарювання?
33. Чи може здійснюватись контроль однієї чи декількох пов'язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб'єкта господарювання завдяки: обійманню більше половини посад членів спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів суб'єкта господарювання особами, які вже обіймають одну чи кілька із зазначених посад в іншому суб'єкті господарювання?
34. Чи допускається відмова суб'єктові господарювання у прийнятті його до об'єднання, якщо це ставить його у невигідне становище в конкуренції, і якщо така відмова є необґрунтованою і невиправданою?
35. Чи допускається обмежувальна діяльність об'єднань?
36. Чи є обмеження строків притягнення суб'єкт господарювання до відповідальності за порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
37. Чи є територіальні відділення АМК України юридичними особами?
38. Чи застосовується строк давності притягнення до відповідальності за недобросовісну конкуренцію?
39. Чи застосовуються до добровільних узгоджених дій малих або середніх підприємців щодо спільного придбання товарів, які сприяють підвищенню їхньої конкурентоспроможності положення щодо антиконкурентних узгоджених дій суб'єктів господарювання?
40. Чи має бути відповідач у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції повідомлений органами АМК України про початок розгляду справи?
41. Чи має право АМК України давати рекомендаційні роз'яснення з питань застосування антимонопольного законодавства?
42. Чи має право АМК України утворювати територіальні органи?
43. Чи мають право органи АМК України за власною ініціативою чи за клопотанням особи, яка бере участь у справі призначати експертизу?
44. Чи мають право органи АМК України накладати штрафи на будь-яку фізичну особу?
45. Чи мають право органи АМК України накладати штрафи на фізичних осіб - суб'єктів господарювання?
46. Чи мають право органи АМК України накладати штрафи на юридичних осіб?
47. Чи мають право суб'єкти господарювання, об'єднання схиляти інших суб'єктів господарювання до анти конкурентних узгоджених дій?
48. Чи мають право суб'єкти господарювання, що мають значно більший ринковий вплив порівняно з малими або середніми підприємцями, які є їх конкурентами створювати перешкоди у їх господарській діяльності?
49. Чи може бути подовжений термін наступного перепродажу часток (акцій, паїв) придбаних особою, основним видом діяльності якої є проведення фінансових операцій чи операцій з цінними паперами метою їх наступного перепродажу у разі обґрунтування нею неможливості здійснення наступного перепродажу у передбачений законодавством строк?
50. Чи може окремий суб'єкт господарювання за наявності економічної конкуренція визначати умови обороту товарів на ринку?
51. Чи може суб'єкт господарювання відкликати заяву про надання дозволу на узгоджені дії?
52. Чи може суб'єкт господарювання відкликати заяву про надання дозволу на концентрацію?
53. Чи можуть бути цінні папери товаром?
54. Чи можуть дії суб'єктів господарювання вважатись узгодженими діями виключно за наявності укладення ними письмових угод?
55. Чи можуть органи АМК України розпочати розгляд справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції за власною ініціативою?
56. Чи можуть органи АМК України розпочати розгляд справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції за заявами суб'єктів господарювання, громадян, про порушення їх прав внаслідок порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
57. Чи потребується повторне внесення плати при поданні повторної заяви, в якій обставини, що характеризують узгоджені дії, концентрацію, суттєво не змінилися?
58. Чи справляється плата за подання заяв про надання дозволу на концентрацію?
59. Чи справляється плата за подання заяв про надання дозволу на узгоджені дії?
60. Що вважається розголошенням комерційної таємниці?
61. Що визнається концентрацією суб'єктів господарювання ?
62. Що є метою діяльності АМК України?
63. Що є органами АМК України?
64. Що може бути доказами у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
65. Що означає термін "дискредитація суб'єкта господарювання"?
66. Що означає термін "економічна конкуренція (конкуренція)"?
67. Що означає термін "монополізація" згідно закону України "Про захист економічної конкурентності"?
68. Що означає термін "ринок товару (товарний ринок)" згідно закону України "Про захист економічної конкурентності?
69. Що означає термін "товар" згідно закону України "Про захист економічної конкурентності?
70. Що означає у ЗУ "Про захист від недобросовісної конкуренції" термін "підкуп працівника, посадової особи постачальника"?
71. Яка конкуренція є недобросовісною?
72. Яки дії суб'єктів господарювання вважаються узгодженими діями?
73. Який документ приймається органами АМК України про залучення до участі у розгляді справи третіх осіб?
74. Який документ приймається органами АМК України про зупинення розгляду справи та його поновлення?
75. Який закон визначає правові засади захисту суб'єктів господарювання і споживачів від недобросовісної конкуренції?
76. Яким є строк повноважень Голови Антимонопольного комітету України?
77. Яким є строк повноважень уповноваженого АМК України?
78. Яким є термін розгляду органами АМК України заяви про надання дозволу на узгоджені дії?
79. Якими є основним завданням АМК України?
80. Які дії є антиконкурентними узгодженими діями?
81. Які органи здійснюють державну політика у сфері розвитку економічної конкуренції та обмеження монополізму в господарській діяльності?
82. Які особи є учасниками узгоджених дій?
83. Які особи згідно ЗУ "Про захист економічної конкуренції" вважаються пов'язаними особами?
84. Які особи мають право брати участь у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
85. Які підприємці згідно ЗУ "Про захист економічної конкуренції" вважаються малими та середніми підприємцями?
86. Які права мають особи, які беруть (брали) участь у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції?
87. Які рішення за результатами розгляду справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції приймають органи АМК України?
88. Які рішення за результатами розгляду справ про узгоджені дії, концентрацію можуть бути прийняті АМК України?
89. Які рішення за результатами розгляду справ про узгоджені дії, концентрацію можуть бути прийняті адміністративною колегією АМК України?
90. Які рішення за результатами розгляду справ про узгоджені дії, концентрацію можуть бути прийняті державним уповноваженим АМК України, відповідною адміністративною колегією територіального відділення АМК України?
91. Які рішення у справах про недобросовісну конкуренцію можуть приймати органи АМК України?
92. Які санкції тягне за собою вчинення суб'єктами господарювання дій, визначених законом як недобросовісна конкуренція?
93. Які суб'єкти визнаються учасниками концентрації ?

Тема 13 Пенсійна реформа та розвиток фондового ринку

1. В яких межах особа, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, несе відповідальність перед недержавним пенсійним фондом за виконання своїх зобов'язань і збитки, завдані недержавному пенсійному фонду?
2. З якого моменту недержавний пенсійний фонд вважається ліквідованим?
3. За яким законом може бути ліквідований недержавний пенсійний фонд проголошений банкрутом?
4. Кого має повідомити зберігач у разі виявлення порушень законодавства щодо провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду, вчинених особою, що здійснює управління такими активами?
5. На підставі якої ліцензії здійснюється управління активами недержавного пенсійного фонду?
6. На чию користь сплачуються пенсійні внески до недержавного пенсійного фонду?
7. Скільки зберігачів можуть обслуговувати недержавний пенсійний фонд?
8. У який кількості членів утворюється рада недержавного пенсійного фонду?
9. У який організаційно-правовій формі може утворюватися професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду?
10. У яких межах зберігач несе відповідальність за збитки, завдані ним недержавному пенсійному фонду та його учасникам внаслідок невиконання або неналежного виконання умов договору про обслуговування недержавного пенсійного фонду?
11. У якому випадку може бути відмовлено у державній реєстрації недержавному пенсійному фонду?
12. У якому разі відбувається заміна особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
13. У якому разі засідання ради недержавного пенсійного фонду є правомочним?
14. У якому разі збори засновників недержавного пенсійного фонду вважаються правомочними?
15. Хто видає ліцензії на провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів?
16. Хто видає ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами?
17. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з адміністратором?
18. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з аудитором недержавного пенсійного фонду?
19. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір з компанією з управління активами або іншою особою, яка має право здійснювати управління активами недержавного пенсійного фонду?
20. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір зі зберігачем?
21. Хто від імені недержавного пенсійного фонду укладає договір на управління активами недержавного пенсійного фонду ?
22. Хто вносить зміни до статуту недержавного пенсійного фонду?
23. Хто є вкладником недержавного пенсійного фонду?
24. Хто є власником накопичених пенсійних коштів?
25. Хто забезпечує ведення індивідуальних пенсійних рахунків учасників недержавного пенсійного фонду?
26. Хто затверджує статут недержавного пенсійного фонду?
27. Хто здійснює державну реєстрацію недержавного пенсійного фонду?
28. Хто може бути адміністратором недержавного пенсійного фонду?
29. Хто може бути засновником професійного недержавного пенсійного фонду?
30. Хто може бути учасником корпоративного недержавного пенсійного фонду?
31. Хто може бути учасником недержавного пенсійного фонду?
32. Хто може здійснювати управління активами недержавних пенсійних фондів?
33. Хто може зобов'язати фізичних осіб сплачувати пенсійні внески до корпоративних і професійних недержавного пенсійного фонду?
34. Хто розробляє та затверджує інвестиційну декларацію недержавного пенсійного фонду?
35. Чи виключає система недержавного пенсійного забезпечення загальнообов'язкове державне пенсійне страхування пенсійних виплат?
36. Чи дозволяється приєднання та злиття декількох недержавних пенсійних фондів однакового виду?
37. Чи дозволяється проводити реорганізацію будь-яких недержавних пенсійних фондів шляхом поділу чи виділення, а також приєднання, злиття недержавних пенсійних фондів різних видів?
38. Чи є діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів виключним видом діяльності?
39. Чи є недержавне пенсійне забезпечення для недержавних пенсійних фондів виключним видом діяльності?
40. Чи є недержавний пенсійний фонд юридичною особою?
41. Чи є обмеження розмірів винагороди за надання послуг з управління активами недержавного пенсійного фонду?
42. Чи має право зберігач використовувати активи недержавного пенсійного фонду, які знаходяться на рахунках цього фонду, як кредитні ресурси?
43. Чи має право зберігач надавати послуги торговця цінними паперами (посередника) недержавного пенсійного фонду, з яким він уклав договір про обслуговування?
44. Чи мають на меті засновники недержавного пенсійного фонду при його створення одержання прибутку для його подальшого розподілу між засновниками?
45. Чи може професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду бути емітентом акцій?
46. Чи може фізична особа бути учасником кількох недержавних пенсійних фондів одночасно?
47. Чи можуть адміністратори недержавних пенсійних фондів створювати СРО?
48. Чи можуть бути активи недержавного пенсійного фонду предметом застави?
49. Чи можуть недержавні пенсійні фонди змінювати вид та найменування, зазначені у їх статуті, після реєстрації Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України?
50. Чи підлягає діяльність з адміністрування недержавного пенсійного фонду ліцензуванню?
51. Чи підлягає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду обов'язковій реєстрації у державних органах?
52. Що відбувається з коштами учасників недержавного пенсійного фонду у разі його ліквідації?
53. Що відноситься до обов'язків адміністратора недержавного пенсійного фонду?
54. Що відображає інвестиційна декларація недержавного пенсійного фонду?
55. Що заборонено робити особам, що здійснюють управління активами недержавного пенсійного фонду ?
56. Що може бути підставою ліквідації недержавного пенсійного фонду?
57. Що означає термін "недержавний пенсійний фонд"?
58. Що означає термін "пенсійна виплата"?
59. Що означає термін "пенсійна схема" недержавного пенсійного фонду?
60. Що означає термін "пенсійні активи" недержавного пенсійного фонду?
61. Що означає термін "пенсійні депозитні рахунки" недержавного пенсійного фонду?
62. Що означає термін "пенсійні кошти" недержавного пенсійного фонду?
63. Що означає термін "чиста вартість активів" недержавного пенсійного фонду?
64. Яка діяльність є діяльністю з недержавного пенсійного забезпечення?
65. Яка особа може бути зберігачем недержавного пенсійного фонду?
66. Яка періодичність проведення зборів засновників недержавного пенсійного фонду?
67. Який державний орган визначає порядок та умови видачі ліцензії на провадження діяльності з управління активами недержавного пенсійного фонду?
68. Який державний орган здійснює контроль за дотриманням законодавства про захист економічної конкуренції у сфері недержавного пенсійного забезпечення?
69. Який недержавний пенсійний фонд є відкритим пенсійним фондом?
70. Який недержавний пенсійний фонд є корпоративним пенсійним фондом?
71. Який недержавний пенсійний фонд є професійним пенсійним фондом?
72. Який орган здійснює державний нагляд та контроль за діяльністю осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів та зберігачів недержавних пенсійних фондів?
73. Який орган здійснює державний нагляд та контроль у сфері недержавного пенсійного забезпечення?
74. Який строк повноважень членів ради недержавного пенсійного фонду?
75. Яким вимогам має відповідати банк який є зберігачем недержавного пенсійного фонду?
76. Яким вимогам має відповідати особа, яка претендує на отримання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду?
77. Яким законом регулюється діяльність саморегулівних організацій адміністраторів недержавних пенсійних фондів?
78. Які вимоги до складу активів недержавного пенсійного фонду?
79. Які державні органи має повідомити рада фонду про заміну особи, що провадить діяльність з управління активами недержавного пенсійного фонду?
80. Які за видами можуть утворюватись недержавні пенсійні фонди?
81. Які межи відповідальності адміністратора недержавного пенсійного фонду за своїми зобов'язаннями перед недержавним пенсійним фондом?
82. Які наслідки має факт того, що збори засновників недержавного пенсійного фонду не відбулися два рази підряд у зв'язку з їх неправомочністю через відсутність достатнього числа представників засновників?
83. Які органи управління має недержавний пенсійний фонд?
84. Якою кількістю голосів членів ради недержавного пенсійного фонду приймаються рішення ради фонду?

Тема 15 Законодавче та організаційне забезпечення діяльності інститутів спільного інвестування (ІСІ)

1. Вирішення яких питань належить до компетенції спостережної (наглядової) ради пайового інвестиційного фонду?
2. Відповідно до яких документів корпоративний інвестиційний фонд провадить свою діяльність?
3. До компетенції якого органу корпоративного інвестиційного фонду відноситься нагляд за діяльністю КУА?
4. З якого моменту пайовий інвестиційний фонд вважається створеним?
5. За якою ціною мають розміщуються акції корпоративних інвестиційних фондів?
6. На який максимальний строк може бути укладено договір між корпоративним інвестиційним фондом і КУА про управління активами корпоративного інвестиційного фонду?
7. На який максимально строк може бути укладено договір між корпоративним інвестиційним фондом і зберігачем ?
8. Обіг цінних паперів яких ІСІ є обмеженим на ринку цінних паперів?
9. У якому документі визначаються особливості діяльності пайового інвестиційного фонду?
10. Хто виступає ініціатором створення пайового інвестиційного фонду?
11. Хто видає ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами?
12. Хто є емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду?
13. Хто є емітентом інвестиційних сертифікатів?
14. Хто є учасником пайового інвестиційного фонду?
15. Хто затверджує зміни до регламенту корпоративного інвестиційного фонду?
16. Хто затверджує регламент корпоративного інвестиційного фонду?
17. Хто здійснює державний контроль за дотриманням антимонопольного законодавства ІСІ, компаніями з управління активами, зберігачами та реєстраторами власників іменних цінних паперів ІСІ?
18. Хто здійснює державний контроль у сфері спільного інвестування?
19. Хто здійснює реєстрацію ІСІ та видає свідоцтва про внесення ІСІ до реєстру ІСІ?
20. Хто здійснює управління активами ІСІ?
21. Хто здійснює управління активами корпоративного інвестиційного фонду?
22. Хто має право брати участь з правом дорадчого голосу у загальних зборах акціонерів корпоративного інвестиційного фонду?
23. Хто має право бути зберігачем цінних паперів ІСІ ?
24. Хто має право входити до складу спостережної (наглядової) ради пайового інвестиційного фонду?
25. Хто має право надавати послуги щодо зберігання цінних паперів ІСІ та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій ІСІ ?
26. Хто не має права входити до складу наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду?
27. Хто такий незалежний оцінювач майна ІСІ?
28. Цінними паперами якого ІСІ є інвестиційні сертифікати?
29. Цінні папери яких ІСІ підлягають вільному обігу на ринку цінних паперів?
30. Чи всі ІСІ мають бути виключно диверсифікованого виду?
31. Чи є діяльність із спільного інвестування виключною діяльністю корпоративного інвестиційного фонду?
32. Чи є інформація про визначену вартість чистих активів ІСІ конфіденційною?
33. Чи є компанія з управління активами професійним учасником ринку цінних паперів?
34. Чи є корпоративний інвестиційний фонд юридичною особою?
35. Чи є пайовий інвестиційний фонд юридичною особою?
36. Чи має право ДКЦПФР порушувати у судовому порядку питання про ліквідацію корпоративного інвестиційного фонду?
37. Чи має право інвестиційний фонд укладати договір з декількома зберігачами?
38. Чи має право інвестор призначити до складу спостережної (наглядової) ради пайового інвестиційного фонду свого представника?
39. Чи має право КУА бути зберігачем цінних паперів ІСІ ?
40. Чи має право КУА одночасно здійснювати управління активами кількох ІСІ?
41. Чи мають право інвестори пайового інвестиційного фонду втручатися у діяльність КУА?
42. Чи може бути ІСІ безстроковим ?
43. Чи може бути ІСІ строковим?
44. Чи може за рішенням загальних зборів або КУА бути змінено вид та тип ІСІ?
45. Чи може ІСІ закритого типу бути безстроковим?
46. Чи може мати корпоративний інвестиційний фонд одноосібний виконавчий орган?
47. Чи можуть акції корпоративного інвестиційного фонду бути привілейованими?
48. Чи можуть бути ІСІ відкритого типу недиверсифіковані?
49. Чи можуть бути ІСІ закритого типу недиверсифіковані?
50. Чи можуть бути ІСІ інтервального типу недиверсифіковані?
51. Чи можуть бути учасниками венчурного фонду фізичні особи?
52. Чи можуть бути членами наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду представники КУА яка його обслуговує?
53. Чи можуть бути членами наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду представники торговців цінними паперами, які його обслуговують?
54. Чи можуть інвестиційні сертифікати розміщуватися шляхом приватного розміщення?
55. Чи можуть інвестори пайового інвестиційного фонду утворювати спостережну (наглядову) раду?
56. Чи можуть ІСІ випускати привілейовані акції?
57. Чи можуть корпоративні інвестиційні фонди випускати інвестиційні сертифікати?
58. Чи можуть нараховуватись і сплачуватись дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду?
59. Чи можуть пайові інвестиційні фонди випускати акції?
60. Чи можуть цінні папери ІСІ випускатись на пред'явника?
61. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди по цінних паперах ІСІ відкритого типу?
62. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди по цінних паперах ІСІ інтервального типу?
63. Чи підлягає обов'язковій реєстрації проспект емісії цінних паперів ІСІ?
64. Чи підлягає обов'язковому оприлюдненню проспект емісії цінних паперів ІСІ?
65. Чи підлягають реєстрації регламент корпоративного інвестиційного фонду та зміни до нього?
66. Що є інститутом спільного інвестування (ІСІ)?
67. Що відбувається з ІСІ після закінчення строку, на якій він створюється?
68. Що є підставою для незалежного оцінювача майна для проведення оцінки майна ІСІ?
69. Що може бути підставою для відмови в реєстрації регламенту та внесення ІСІ до реєстру ІСІ?
70. Що таке активи ІСІ?
71. Що таке пайовий інвестиційний фонд?
72. Що таке початковий статутний капітал (фонд) корпоративного інвестиційного фонду та за рахунок яких коштів він формується?
73. Що таке проспект емісії цінних паперів ІСІ?
74. Як визначається вартість цінних паперів ІСІ?
75. Як визначається вартість чистих активів ІСІ?
76. Як визначається розрахункова вартість цінного паперу ІСІ?
77. Як провадиться визначення кворуму на загальних зборах акціонерів корпоративного інвестиційного фонду?
78. Яка діяльність є діяльністю із спільного інвестування?
79. Який закон визначає особливості розміщення та обігу цінних паперів ІСІ?
80. Який закон визначає правові та організаційні основи створення, діяльності та відповідальності суб'єктів спільного інвестування?
81. Який закон встановлює вимоги до складу, структури та зберігання активів ІСІ?
82. Який орган є вищим органом корпоративного інвестиційного фонду?
83. Який строк розміщення акцій закритого корпоративного інвестиційного фонду?
84. Який строк розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу?
85. Яким має бути мінімальний обсяг активів пайового інвестиційного фонду?
86. Яким має бути мінімальний розмір початкового статутного капіталу (фонду) корпоративного інвестиційного фонду?
87. Якими коштами може бути сплачено акції корпоративного інвестиційного фонду,що розміщуються?
88. Які ІСІ можуть бути недиверсифікованого виду?
89. Які ІСІ належить до відкритого типу?
90. Які ІСІ належить до закритого типу?
91. Які ІСІ належить до інтервального типу?
92. Які керівні органи корпоративного інвестиційного фонду?
93. Які обмеження діяльності корпоративних інвестиційних фондів містить ЗУ "Про ІСІ"?
94. Які права засвідчує інвестиційний сертифікат його власникові?
95. Якій державний орган здійснює державне регулювання у сфері спільного інвестування?
96. Якій ІСІ вважається венчурним фондом?

Тема 16 Національна депозитарна система України

1. В яких випадках укладається договір про обслуговування емісії цінних паперів?
2. Для якої форми випуску цінних паперів використовується сертифікат цінного паперу?
3. На підставі якого договору здійснюється діяльність, пов'язана із зберіганням цінних паперів та обліком прав власності на них?
4. На підставі якого договору реєстратор веде реєстр власників іменних цінних паперів?
5. Протягом якого терміну зберігається в депозитарії глобальний сертифікат, оформлений після державної реєстрації та визнання випуску цінних паперів у бездокументарній формі таким, що відбувся?
6. Скільки депозитаріїв може існувати в Україні?
7. Скільки рівнів має Національна депозитарна система?
8. Хто в Україні здійснює обслуговування обігу державних цінних паперів, в т.ч. депозитарну діяльність щодо цих паперів?
9. Хто є опосередкованими учасниками Національної депозитарної системи?
10. Хто є прямими учасниками Національної депозитарної системи?
11. Хто має право бути зберігачами цінних паперів?
12. Хто може бути клієнтами депозитарію?
13. Хто такий зберігач?
14. Хто такий номінальний утримувач?
15. Хто такий реєстратор?
16. Чи існують обмеження на кількісний склад учасників-зберігачів, що створюють депозитарій в формі відкритого акціонерного товариства?
17. Чи може бути виписка з рахунку у цінних паперах бути предметом правочинів?
18. Чи може для реєстратора діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів поєднуватись з іншими видами діяльності?
19. Чи можуть депозитарії та зберігачі вести реєстри власників іменних цінних паперів?
20. Чи можуть органи державної влади виступати засновниками або учасниками реєстратора?
21. Чи підлягають нотаріальному посвідченню правочини щодо цінних паперів?
22. Що вважається документарною формою цінного паперу?
23 Що містить сертифікат цінного паперу та що він підтверджує?
24. Що таке випуск цінних паперів?
25. Що таке дематеріалізація цінних паперів?
26. Що таке знерухомлення?
27. Що таке кліринг?
28. Що таке матеріалізація?
29. Що таке рахунки у цінних паперах?
30. Що таке реєстр власників іменних цінних паперів?
31. Що таке розрахунковий банк?
32. Як називається юридична або фізична особа, яка користується послугами зберігача на підставі договору про відкриття рахунку у цінних паперах?
33. Яка юридична особа провадить виключно депозитарну діяльність та може здійснювати кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів?
34. Який депозитарій було створено для забезпечення функціонування єдиної системи депозитарного обліку?
35. Який документ є підтвердженням права власності на цінні папери в разі їх знерухомлення або випуск яких здійснено у бездокументарній формі?
36. Який документ оформлюється на період передплати на певний випуск (емісію) цінних паперів у бездокументарній формі?
37. Який орган встановлює перелік цінних паперів, що обслуговуються Національною депозитарною системою?
38. Який орган є уповноваженим органом управління держави у статутному фонді Національного депозитарію?
39. Яких учасників Національної депозитарної системи віднесено до нижнього рівня Національної депозитарної системи?
40. Які види депозитарної діяльності здійснюють юридичні особи, що є учасниками Національної депозитарної системи?
41. Які відносини вважаються кореспондентськими відносинами щодо цінних паперів?
42. Які існують обмеження на частку іншого зберігача або торговця цінними паперами, інвестиційної компанії, страхової компанії та іншого інституційного інвестора у статутному фонді зберігача ?
43. Які існують обмеження на частку одного учасника у статутному фонді депозитарію?
44. Які існують особливості занесення до реєстру власників іменних цінних паперів іменних цінних паперів, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунках власників у зберігача і не обліковані на рахунках зберігача в депозитарії?
45. Які існують особливості занесення до реєстру власників іменних цінних паперів іменних цінних паперів, що знаходяться в колективному зберіганні на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії?
46. Які обмеження встановлено на частку емітента у статутному фонді реєстратора?
47. Які способи зберігання цінних паперів передбачені законодавством?
48. Які форми випуску цінних паперів передбачені Законом "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні"?