Депозитарії (Скорочена програма)
|
 |
ЗАТВЕРДЖЕНО: Ректор Українського інституту розвитку фондового ринку Д.А. Леонов
СКОРОЧЕНА ПРОГРАМА навчання фахівців з питань депозитарної діяльності
Вcтупна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні напрямки та перспективи
розвитку фондового ринку. Вплив міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку
цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми
підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і
діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Холдінгові
компанії. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину. Укладення та форми правочинів.
Види забов'язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПРФ)
до правочинів , що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладання правочинів щодо цінних паперів з нерезидентами.
Тема 2. Державне регулювання фондового ринку
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання ФР. Законодавче регулювання ФР.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКПФР), її завдання
і повноваження. Територіальні органи ДКЦПФР. , що здійснюють контроль за діяльністю
на РЦП.
Інші державниі органи, що у межах своїх повноважень здійснюють регулювання та
контроль за діяльністю учасників ФР.
Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на ФР.
Тема 3. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому
ринку
Кількість годин - 6
Контроль за ФР. Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників
ФР. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок
та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних
зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на ФР. Відповідальність за правопорушення ФР. Правозастосування
на ФР. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення
на ФР та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення
на ФР.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов'язки суб'єктів
первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов'язки та права суб'єктів державного
фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та
внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства
щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом.
Тема 4. Вимоги ДКЦПФР до здійснення та суміщення депозитарної діяльності
Кількість годин - 4
Положення про депозитарну діяльність. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна
діяльність.
Основні функції депозитарних установ. Зберігання ЦП.
Обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах. Обслуговування операцій
емітента щодо випущених ним ЦП.
Вимоги щодо здійснення та суміщення депозитарної діяльності.
Вимоги до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв'язку.
Обмеження на депозитарну діяльність депозитарних установ.
Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних
органів щодо контролю за депозитарними установами.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної
діяльності та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.
Тема 5. Зберігання цінних паперів
Кількість годин - 4
Способи зберігання ЦП. Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП
відокремленим та/або колективним способом.
Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Перевірка на справжність
(автентичність), переміщення, інкасування та інвентаризація сертифікатів ЦП.
Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних
ЦП.
Тема 6. Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках
у цінних паперах
Кількість годин - 6
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо порядку відкриття рахунків
у цінних паперах власникам. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних
паперах.
Відкриття рахунку у цінних паперах фізичній особі, юридичній особі. Особливості
відкриття рахунку у цінних паперах інвестиційним фондам.
Порядок відкриття рахунків у цінних паперах в депозитарії: зберігачем, емітентом,
іншим депозитарієм, яким депозитарні послуги надаються на підставі договору
про кореспондентські відносини. Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах.
Закриття рахунку у цінних паперах.
Вимоги щодо оформлення розпоряджень депонентів. Особливості складання розпоряджень
депонентів (клієнтів). Вимоги ДКЦПФР щодо порядку обробки та підтвердження розпоряджень
депонентів. Журнал розпоряджень. Журнал операцій.
Вимоги Положення про депозитарну діяльність щодо обслуговування обігу ЦП на
рахунках у цінних паперах. Безумовні операції з ЦП в депозитарній установі.
Депозитарні операції: зарахування, списання, переміщення, переказ. Облікові
операції щодо обмеження в обігу ЦП.
Інформаційні операції депозитарних установ. Виписки з рахунку у цінних паперах.
Запит на виписку з рахунку у цінних паперах. Інформаційні довідки, що надаються
депозитарною установою своїм депонентам (клієнтам).
Державний контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках
у цінних паперах.
Тема 7. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених та випущених ним
цінних паперів
Кількість годин - 4
Порядок проведення первиного розміщення ЦП паперів через депозитарну систему.
Порядок організації обліку розповсюдження випуску ЦП, випущених у бездокументарній
формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального
сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту. Зарахування ЦП на рахунки
у цінних паперів власників ЦП, що розміщені.
Обслуговування операцій емітента щодо викуплених ним у власників ЦП. Обслуговування
операцій емітента.
Процедура деномінації ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо складання зведенного облікового реєстру рахунків власників
ЦП та їх реквізити.
Тема 8. Обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах
в процесі приватизації
Кількість годин - 4
Особливості відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації. Вимоги
щодо оформлення договору про відкриття рахунку у цінних паперах органу приватизації.
Особливості складання розпоряджень органу приватизації зберігачу.
Порядок знерухомлення цінних папарів, що належать державі, випущених у документарній
формі в процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації
з депозитарними установами при випуску цінних паперів у бездокументарній формі
в процесі приватизації та корпоратизації.
Вимоги до документів, які надаються депозитарній установі для здійснення операцій
з цінними паперами, що випущені у бездокументарній формі або в документарній,
але знерухомлені, в процесі приватизації.
Тема 9. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі. Вимоги
ДКЦПФР до переведення знерухомлених цінних паперів у документарну форму
Кількість годин - 4
Порядок знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі, та його етапи. Порядок
набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру
власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених
у документарній формі.
Вимоги ДКЦПФР щодо переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Матеріалізація
ЦП. Етапи матеріалізації ЦП. Передача обліку прав власності на матеріалізовані
іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Тема 10. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній
системі
Кількість годин -4
Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП.
Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку
ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків
депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку.
План балансових рахунків.
Тема 11. Розрахунково-клірингова діяльність. Державне регулювання та контроль
розрахунково-клірингової діяльності
Кількість годин - 4
Поняття розрахунково-клірингової діяльності (РКД). Взаємодія депозитарію та
розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Діяльність розрахункового
банку. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента
щодо випущених ними ЦП.
Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення РКД депозитарію.
Державне регулювання та контроль РКД.
Тема 12. Вимоги ДКЦПФР до порядку здійснення клірингу та розрахунків в Національній
депозитарній системі
Кількість годин - 2
РКД за операціями щодо ЦП. Вимоги ДКЦПФР щодо здійснення клірингу та розрахунків
у НДС.
Організація РКД депозитарію.
Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами щодо ЦП.
Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами щодо ЦП.
Порядок здійснення поодиночних розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями,
взятими до виконання.
Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.
Тема 13. Порядок видачі ліцензій на здійснення депозитарної діяльності
Кількість годин - 6
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють депозитарну діяльність з
цінними паперами у складі юридичної особи - професійного учасника фондового
ринку.
Загальні вимоги до процедури отримання ліцензій на здійснення професійної діяльності
на фондовому ринку - депозитарної діяльності. Порядок та умови видачі ліцензії
на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії. Ліцензійні умови провадження професійної
діяльності на фондовому ринку депозитарними установами. Підстави та процедура
анулювання ліцензії. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі
види професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарна діяльність). Державний
контроль за дотриманням ліцензійних умов.
Державний контроль за депозитарною діяльністю.
Лекційних та практичних занять - 58 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 70 год.
| 
