Організатори торгівлі цінними паперами (Повна програма)
|
 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.08.2010
року №1333
Типова програма навчання фахівців з питань організації торгівлі цінними паперами
Вступна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні напрямки та перспективи
розвитку фондового ринку. Вплив міжнародних фінансових ринків на розвиток фондового
ринку (далі - ФР) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Кількість годин - 4
Право власності. Суб`єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і
діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство.
Особливості відновлення платоспроможності боржника в сучасних умовах.
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Холдингові
компанії. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину. Вчинення та форми правочинів.
Види зобов'язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-ДКЦПФР) до
правочинів, що укладаються професійними учасниками фондового ринку.
Вимоги законодавства до вчинення правочинів щодо цінних паперів з нерезидентами.
Тема 2. Фондовий ринок в Україні
Кількість годин - 2
Поняття фондового ринку (ФР). Завдання та функції ФР. Організація торгів на
ФР. Інфраструктура ФР. Суб`єкти інфраструктури ФР. Фондова біржа. Учасники ФР.
Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Державне регулювання фондового ринку
Кількість годин - 4
Мета та форми державного регулювання фондового ринку. Законодавче регулювання
ФР. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження.
Територіальні органи ДКЦПФР. Інші державні органи, що у межах своїх повноважень
здійснюють контроль за діяльністю учасників ФР.
Кримінальна та майнова відповідальність за порушення законодавства про цінні
папери.
Захист прав інвесторів на ФР.
Тема 4 . Цінні папери та їх класифікація
Кількість годин - 2
Поняття цінних паперів (далі - ЦП). Класифікація ЦП.
Групи та види ЦП. Форма випуску та форма існування ЦП.
Перехід прав власності на ЦП.
Тема 5. Пайові та боргові цінні папери
Кількість годин - 4
Основні характеристики, види, умови випуску та особливості обігу: акцій, облігацій
(підприємств, місцевих позик, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних
сертифікатів, ощадних сертифікатів, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю
та інш. Доходи з ЦП.
Емісія ЦП. Рішення про розміщення ЦП. Проспект емісії ЦП. Поняття недобросовісної
емісії ЦП.
Реєстрація випуску акцій та проспекту емісії акцій. Звіт про результати розміщення
акцій. Реєстрація випуску облігацій та проспекту емісії облігацій. Реєстрація
випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та проспекту емісії, звіту
про результати розміщення сертифікатів ФОН.
Код ISIN.
Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску ЦП.
Поняття фонду фінансування будівництва. Поняття фонду операцій з нерухомістю.
Поняття та основні характеристики векселів. Порядок видачі та обігу векселів.
Акцепт векселя. Аваль. Особливості національного вексельного законодавства.
Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі.
Тема 6. Іпотечні цінні папери в Україні
Кількість годин - 2
Види іпотечних цінних паперів. Особливі умови емісії та обігу іпотечних цінних
паперів. Учасники ринку іпотечних цінних паперів. Здійснення державного регулювання
ринку іпотечних цінних паперів.
Тема 7. Учасники фондового ринку в Україні
Кількість годин - 2
Емітенти ЦП: держава, Автономна Республіка Крим, міські ради, юридичні особи.
Інвестори. Поняття інвестицій. Інвестиційна діяльність.
Професійні учасники фондового ринку - торговці ЦП, зберігачі, реєстратори, депозитарії,
організатори торгівлі цінними паперами (фондові біржі), компанії з управління
активами.
Саморегулювання на фондовому ринку. Саморегулівні організації (СРО) професійних
учасників ФР, їх функції та повноваження.
Тема 8. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому
ринку
Кількість годин - 6
Контроль за ФР. Повноваження ДКЦПФР щодо перевірок та ревізій діяльності учасників
ФР. Порядок проведення перевірок та ревізій. Заходи за наслідками перевірок
та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок проведення контролю за реєстрацією акціонерів для участі у загальних
зборах акціонерних товариств.
Види правопорушень на ФР. Відповідальність за правопорушення на ФР. Правозастосування
на ФР. Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення
на ФР та застосування санкцій. Оскарження постанов по справах про правопорушення
на ФР.
Система та суб'єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов'язки суб'єктів
первинного фінансового моніторингу. Завдання, обов'язки та права суб'єктів державного
фінансового моніторингу. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому та
внутрішньому фінансовому моніторингу. Відповідальність за порушення вимог законодавства
щодо запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом.
Тема 9. Акціонерні товариства на фондовому ринку України
Кількість годин - 2
Акціонерні товариства (далі - АТ) та їх типи. Принципи корпоративного управління
в Україні. Органи управління АТ. Компетенція органів управління АТ. Порядок
скликання та проведення загальних зборів акціонерів товариства. Поняття акціонерного
капіталу. Мета та способи залучення коштів акціонерів.
Тема 10. Пенсійна реформа та розвиток фондового ринку.
Кількість годин -2
Трирівнева структура пенсійного забезпечення.
Порядок формування Накопичувального фонду. Суб'єкти накопичувальної системи
пенсійного забезпечення. Пенсійні активи накопичувального фонду. Радник з інвестиційних
питань. Компанії з управління активами як суб'єкт накопичувальної пенсійної
системи. Зберігання пенсійних активів накопичувального фонду.
Недержавне пенсійне забезпечення. Недержавні пенсійні фонди та їх види. Пенсійний
контракт та пенсійна схема. Пенсійні активи системи недержавного пенсійного
забезпечення. Особи, що можуть здійснювати діяльність з управління пенсійними
активами. Пенсійні виплати недержавних пенсійних фондів. Зберігання пенсійних
активів. Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування пенсійної системи.
Тема 11. Ділова українська мова
Кількість годин - 2
Основні вимоги до мови ділових документів. Офіційно-діловий стиль. Укладання
деяких видів ділових документів. Мовний етикет.
Тема 12. Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 4
Вимоги ДКЦПФР щодо сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з організації
торгівлі ЦП у складі юридичної особи - професійного учасника фондового ринку.
Загальні вимоги до отримання ліцензій на здійснення професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі цінними паперами. Порядок
та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності
на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ФР організаторами торгівлі
цінними паперами. Підстави та процедура анулювання ліцензії. Порядок зупинення
дії та анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому
ринку (діяльності з організації торгівлі цінними паперами). Державний контроль
за дотриманням оранізаторами торгівлі цінними паперами ліцензійних умов.
Тема 13. Організація торгівлі на фондовому ринку
Кількість годин - 16
Завдання та функції фондової біржі (далі - ФБ). Правові засади діяльності ФБ.
Вимоги до реєстрації ФБ. Статут та правила ФБ.
Органи управління та організаційна структура ФБ. Правила лістингу та делістингу
ЦП. Організація біржової торгівлі ЦП. Організація торгівлі похідними ЦП. Котирування
ЦП на ФБ. Члени ФБ та вимоги до них.
Індекси організаційно оформленого фондового ринку.
Діяльність фондових бірж стосовно визначення та оприлюднення біржових курсів
цінних паперів.
Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та подання адміністративних
даних до ДКЦПФР.
Взаємодія фондових бірж з торговцями цінних паперів стосовно отримання і оприлюднення
інформації про вчинені торговцями правочини з цінними паперами.
Взаємодія фондових бірж з емітентами цінних паперів при розкритті інформації
емітентом, цінні папери якого знаходяться у лістингу організатора торгівлі.
Взаємодія
з депозитарною системою (депозитарій, зберігач, кліринг). Сучасні технології
проведення біржових торгів.
Тема 14. Фінансові обчислення та методи оцінки цінних паперів.
Кількість годін - 4
Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня та майбутня вартість.
Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету. Фінансові розрахунки з використанням
формул ануїтету.
Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість. Внутрішня норма доходності.
Тема 15. Національна депозитарна система України
Кількість годин - 4
Система виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Національна депозитарна
система (далі - НДС). Закон України "Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні": визначення
основних термінів і понять. Структура НДС, її прямі та опосередковані учасники,
їх взаємодія. Сфера діяльності НДС.
Поняття депозитарної діяльності та її види. Депозитарії. Кореспондентські відносини
між депозитаріями.
Функції і компетенція Національного депозитарію України.
Депозитарій державних ЦП.
Державне регулювання НДС.
Тема 16. Розрахунково-клірингова діяльність
Кількість годин - 2
Поняття розрахунково-клірингової діяльності. Поняття клірингу. Порядок взаємодії
клірингового депозитарію з розрахунковим банком. Взаємодія організаторів торгівлі
ЦП і депозитаріїв. Види договорів між організаторами торгівлі та кліринговим
депозитарієм. Процедури здійснення розрахунково-клірингових операцій. Провадження
клірингу та розрахунків за угодами щодо ЦП.
Тема 17. Організація торгівлі похідними (деривативами)
Кількість годин - 8
Види строкових фінансових інструментів. Ф'ючерсний контракт. Опціон. Організація
торгівлі ф'ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов'язань.
Страхові внески (маржа). Кліринг та розрахунки за строковими інструментами.
Захист учасників похідних (деривативів) від запобігання та маніпулювання цінами
похідних (деривативів).
Тема 18. Законодавче забезпечення діяльності ІСІ
Кількість годин - 2
Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)", нормативно-правові акти ДКЦПФР щодо регулювання діяльності
ІСІ.
Суб`єкти, що здійснюють діяльність з управління активами. Обмеження діяльності
компанії з управління активами. Вимоги до договору про управління активами.
Витрати, що відшкодовуються компанії з управління активами за рахунок активів
ІСІ. Порядок заміни компанії з управління активами.
Управління активами інвестиційного фонду. Вимоги до складу та структури активів
інвестиційного фонду. Дивідендна політика інвестиційного фонду. Організація
контролю за діяльністю компанії з управління активами.
Досвід законодавчого забезпечення діяльності ІСІ у країнах Європейського Союзу,
США.
Тема 19. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування
Кількість годин - 2
Національні положення (стандарти) бухгалтерського обліку (далі - НП(С)БО). Міжнародні
стандарти бухгалтерського обліку.
Система бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.
Звітність АТ відповідно до НП(С)БО. Складання та подання фінансових звітів.
Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.
Тема 20. Технічне забезпечення діяльності організаторів торгівлі на фондовому
ринку
Кількість годин - 8
Програмне забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Міжнародні інформаційні системи
та технічний аналіз ринку ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення
виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами
для організаторів торгівлі цінними паперами.
Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання
Інтернет-технологій в діяльності організаторів торгівлі ЦП.
Лекційних та практичних занять - 84 год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 96 год.
Директор департаменту методології
регулювання ринку цінних паперів О.Тарасенко
| 
