Реєстратори (Скорочена програма)
|
 |
СКОРОЧЕНА ПРОГРАМА навчання фахівців на право ведення реєстру власників іменних
цінних паперів
Вcтупна тема
Кількість годин - 2
Сучасний стан та проблеми розвитку економіки України. Основні напрямки та перспективи
розвитку фондового ринку. Вплив міжнародних фінансових ринків на розвиток ринку
цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.
Тема 1. Правове регулювання підприємницької діяльності в Україні
Кількість годин - 2
Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми
підприємництва.
Види і організаційні форми підприємств. Об'єднання підприємств. Створення і
діяльність підприємств. Реорганізація і ліквідація підприємств. Банкрутство
Поняття господарського товариства. Види господарських товариств. Холдінгові
компанії. Поняття дочірнього підприємства, філії, представництва.
Правочини. Поняття і види правочинів. Форма правочину. Укладення та форми правочинів.
Види забов'язань. Спадщина. Застава цінних паперів. Нотаріальне посвідчення.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПРФ)
до правочинів, що укладаються професійними учасниками ринку цінних паперів.
Вимоги законодавства до укладання правочинів щодо цінних паперів з нерезидентами.
Тема 2. Ринок цінних паперів в Україні
Кількість годин - 4
Поняття ринку цінних паперів (РЦП). Завдання та функції РЦП. Первинний і вторинний
РЦП. Біржовий і позабіржовий РЦП. Інфраструктура РЦП. Суб'єкти інфраструктури
РЦП. Фондова біржа. Учасники РЦП. Фондовий ринок і приватизація.
Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні
Кількість годин - 6
Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.
Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі -ДКЦПФР),
інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.
Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників
РЦП.
Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.
Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.
Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками
перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.
Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП
та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на
РЦП.
Розвиток саморегулювання на ринку цінних паперів.
Роль фондового ринку у забезпеченні функціонування пенсійної системи України.
Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів
Кількість годин - 4
Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного
становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України
на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів. Попередження дискримінації
суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним
становищем.
Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства
та прийняття рішень органами Комітету.
Санкції за порушення антимонопольного законодавства.
Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній
депозитарній системі
Кількість годин - 4
Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості
формування національної депозитарної системи (далі - НДС).
Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.
Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній
формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній
формі.
Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.
Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами
України.
Розвиток державного регулювання НДС.
Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.
Іпотечні цінні папери в Україні.
Тема 6. Вимоги до формування та ведення системи реєстру
Кількість годин - 6
Особливості формування та ведення системи реєстру. Організація обліку розміщення
випуску ЦП та облік осіб, які підписались на ЦП.
Порядок зберігання документів системи реєстру.
Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод та інших
підстав, рішення суду. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.
Особливості здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення,
застава, блокування, викуп емітентом власних ЦП та інших корпоративних операцій
).
Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарія).
Особливості роботи реєстроутримувача з сертифікатами ЦП. Вимоги до тимчасового
свідоцтва на право власності на іменні ЦП.
Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису
власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.
Порядок виправлення помилок у системі реєстру.
Законодавче забезпечення діяльності ІСІ.
Тема 7. Доступ до системи реєстру
Кількість годин - 2
Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації
із системи реєстру.
Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку
цінних паперів у межах їх повноважень.
Тема 8. Особливості формування реєстрів власників іменних цінних паперів
інститутів спільного інвестування та в процесі приватизації
Кількість годин - 2
Особливості випуску, розміщення та обігу акцій корпоративного інвестиційного
фонду. Особливості випуску, розміщення та обігу інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду.
Особливості формування і ведення реєстрів власників іменних ЦП інститутів спільного
інвестування.
Особливості формування системи реєстру при проведенні різних видів продажу акцій
в процесі приватизації.
Тема 9. Організація діяльності реєстроутримувача
Кількість годин - 6
Організація документообігу під час виконання операцій у системі реєстру та
взаємодії підрозділів реєстроутримувача.
Особливості проведення операцій з підготовки реєстру і переліку власників для
проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.
Захист від несанкціонованого доступу до системи реєстру.
Дії реєстроутримувача у разі ліквідації (банкрутства) емітента як суб'єкта підприємницької
діяльності.
Тема 10. Порядок передачі документів системи реєстру іншим реєстроутримувачам
Кількість годин - 4
Підстава для передачі реєстру. Визначення дати закриття та дати передачі реєстру.
Перелік документів та інформації системи реєстру, що передаються.
Тема 11. Ліцензування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів.
Кількість годин - 2
Особливості порядку видачі ліцензії реєстратроутримувачу.
Анулювання дії ліцензії. Контроль за дотриманням реєстроутримувачем ліцензійних
умов.
Тема 12. Звітність реєстроутримувачів
Кількість годин - 2
Порядок складання та подання реєстроутримувачем звітності щодо здійснення
діяльності з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Контроль за складанням та
поданням звітності реєстроутримувачем.
Лекційних та практичних занять - 46год.
Поточна перевірка знань - 4 год.
Кваліфікаційний іспит - 8 год.
Загальна кількість - 58 год.
| 
